基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则。（二）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全。（三） 制度，规范财务收支行为，确保各项费用报酬的收取符合法律法规的规定及销售合同、代销协议或合作协议的约定，并对收取的各项费用报酬开局相应的发票或支付确认 ...
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没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚； (三)没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间； (四)拟设立的分支机构有符合规定的名称 机构应当按照法律、行政法规、中国证监会的规定和基金合同、销售协议的约定，办理基金份额的申购、赎回，不得擅自停止办理 基金份额的发售或者拒绝接受投资人 ...
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投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况；（五）向资产管理人或销售机构提供法律法规规定的信息资料及身份证明文件，配合资产管理人履行反洗钱义务；（ 办理清算、交割事宜；（十）根据法律法规及监管机构的有关规定，保存资产管理计划资产管理业务活动有关的合同、协议、凭证等文件资料；（十一）公平对待所 ...
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投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况；（五）向资产管理人或销售机构提供法律法规规定的信息资料及身份证明文件，配合资产管理人履行反洗钱义务；（ 办理清算、交割事宜；（十）按照法律法规及监管机构的有关规定，保存资产管理计划资产管理业务活动有关的合同、协议、凭证等文件资料；（十一）公平对待所 ...
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、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况； (五)向资产管理人或其代理销售机构提供法律法规规定的信息资料及身份证明文件，配合资产管理人履行反洗钱义务 办理清算、交割事宜； (十)按照法律法规及监管机构的有关规定，保存资产管理计划资产管理业务活动有关的合同、协议、凭证等文件资料； (十一)公平对待所 ...
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基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则。（二）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全。（三） 制度，规范财务收支行为，确保各项费用报酬的收取符合法律法规的规定及销售合同、代销协议或合作协议的约定，并对收取的各项费用报酬开具相应的发票或支付确认 ...
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%以上股份的股东在主要客户中所占的权益；抽查不同时点的关联销售合同，分析不同时点销售价格的变动，并与同类产品当时市场公允价格比较；调查上述关联销售 条 中介机构执业情况调查与本次发行有关中介机构是否具有相应的执业资格、是否有被监管机构处罚的记录，通过查看行业排名、与项目签名人员沟通等方法，了解中介机构 ...
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目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况； (五)向资产管理人或销售机构提供法律法规规定的信息资料及身份证明文件，配合资产管理人履行反洗钱义务 办理清算、交割事宜； (十)按照法律法规及监管机构的有关规定，保存资产管理计划资产管理业务活动有关的合同、协议、凭证等文件资料； (十一)公平对待所 ...
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和投资人的合法权益。第四条 基金管理人、代销机构从事基金销售活动，应当遵守基金合同、基金代销协议的约定，遵循公开、公平、公正的原则，诚实守信，勤勉 两年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为；(三)没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间；(四)没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的 ...
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3 收购人及其实际控制人、收购人的高级管理人员最近5年内是否未被采取非行政处罚监管措施，是否未受过行政处罚（与证券市场明显无关的除外）、刑事处罚 1. 独立性 2.5.1 进入上市公司的资产或业务的经营独立性，是否未因受到合同、协议或相关安排约束，如特许经营权、特种行业经营许可等而具有不确定性 2.5 ...
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