备案的材料一致。 第三十二条 基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形： (一)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 费用的，应当符合中国证监会关于基金销售费用的有关规定。 第四十九条 基金管理人与基金销售机构应当在基金销售协议及其补充协议中约定，双方在申购(认购)费 ...
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收取一定比例的赎回费。 第八条对于短期交易的投资人，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定按以下费用标准收取赎回费： (一)对于持续持有期少于7日的 结算方式和支付方式；除客户维护费外，不得就销售费用签订其他补充协议。 基金管理人不得向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费，不得在基金 ...
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投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况；（五）向资产管理人或销售机构提供法律法规规定的信息资料及身份证明文件，配合资产管理人履行反洗钱义务；（ 十四）保存资产管理计划资产管理业务活动的全部会计资料，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录及其他相关资料；（十五）公平对待所管理的不同财产，不得 ...
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投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况；（五）向资产管理人或销售机构提供法律法规规定的信息资料及身份证明文件，配合资产管理人履行反洗钱义务；（ 十四）保存资产管理计划资产管理业务活动的全部会计资料，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录及其他相关资料；（十五）公平对待所管理的不同财产，不得 ...
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超过1个月； (二)资产管理计划份额的认购和持有限额，其中投资者在初始销售期间的认购金额不得低于100万元人民币(不含认购费用)； (三)资产管理计划份额的 四)保存资产管理计划资产管理业务活动的全部会计资料，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录及其他相关资料； (十五)公平对待所管理的不同财产，不得 ...
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的含义、特征和可能引起的后果。第二十三条合同应明确载明"委托人、管理人、托管人不得通过签订补充协议、修改合同等任何方式，约定保证集合计划资产投资收益、承担 ，制定本规则。第二条 本规则所称了解客户，是指证券公司、代理推广机构销售集合资产管理计划产品或提供定向资产管理服务时，采取相应措施，了解客户财产与 ...
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权限管理、从事证券投资； (七)通过报刊、电视、广播、互联网网站(基金管理公司、销售机构网站除外)和其他公共媒体公开推介具体的特定资产管理业务方案和资产管理计划 规定，当事人均应在资产管理合同中订明。资产管理合同未尽事项，当事人可以签订补充协议，并作为合同附件与资产管理合同一起报中国证监会备案。 第二 ...
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的独立性 2.5.1 进入上市公司的资产或业务的经营独立性，是否未因受到合同、协议或相关安排约束，如特许经营权、特种行业经营许可等而具有不确定性 2.5.2 其已经履行了其应负的诚信义务 是否不需要其对承诺的内容和范围进行补充 7.6 定向发行报告书是否充分披露了定向发行后的经营风险、财务风险、管理 ...
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5%以上股份的股东在主要客户中所占的权益；抽查不同时点的关联销售合同，分析不同时点销售价格的变动，并与同类产品当时市场公允价格比较；调查上述关联销售 充分，根据固定资产的会计政策对报告期内固定资产折旧计提进行测算。对照无形资产的有关协议、资料，了解重要无形资产的取得方式、入账依据、初始金额、摊销年限及 ...
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三方监管协议是否有效执行，募集资金是否存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形；（二）是否存在未经履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动资金 是否予以充分披露： （一）已订立的重大采购和销售合同对公司生产经营的影响以及重要原材料和主导产品销售价格的变化情况；（二）经营模式是否发生变化以及 ...
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