控制程序，确保内部控制制度的有效执行。（三）独立性原则。基金销售机构内各分支机构、部门和岗位职责应保持相对独立，权责分明，相互制衡。（四）审慎性原则 技术开发、运营维护、业务操作等人员必须相互分离，信息技术开发、运营维护等技术人员不得介入实际的业务操作。第四十二条基金销售机构应对信息数据实行严格的管理 ...
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控程序，确保内控制度的有效执行。（三）独立性原则。基金销售机构内各分支机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，权责分明，相互制衡。（四）审慎性原则 技术开发、运营维护、业务操作等人员必须相互分离，信息技术开发、运营维护等技术人员不得介入实际的业务操作。第四十二条 基金销售机构应对信息数据实行严格的管理, ...
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内拟申请参与基金管理公司发起设立的机构的资信情况进行核查。对辖区内基金销售、申购、赎回网点的基金业务活动进行日常监督。对境外基金管理机构申请在华 安全与管理工作职责(一)协助落实行业技术管理规范和对证券期货经营机构的技术检查；对有关信息技术资格进行核准调查；对证券期货经营机构信息技术人员进行备案。(二 ...
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的分支机构有明确的职责和完善的管理制度； (六)拟设立的分支机构取得基金从业资格的人员不少于二人，取得基金销售业务资格的人员不少于分支机构员工人数 销售支付结算业务： (一)有安全、高效的办理支付结算业务的技术设施和信息系统，且该信息系统具有合法的知识产权； (二)应与合作机构和监管机构完成联网测试 ...
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确认标准的合理性。调查主营业务收入、其他业务收入中是否存在重大的关联销售，关注高管人员和核心技术人员、主要关联方或持有发行人5%以上股份的股东在主要客户中所占 、控制措施，包括授权与审批、复核与查证、业务规程与操作程序、岗位权限与职责分工、相互独立与制衡、应急与预防等措施。应选择一定数量的控制活动样本 ...
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存在同业竞争。 通过询问公司控股股东、实际控制人，查阅营业执照，实地走访生产或销售部门等方式，调查公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业的业务范围， 影响的书面声明。 第三十二条调查公司管理层及核心技术人员的持股情况。 查阅公司管理层及核心技术人员的股权凭证、公司股东名册等，确定管理层及核心技术 ...
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排名、竞争对手等情况，对公司主要产品的行业地位进行分析。比较公司历年的销售、利润、资产规模等数据，计算主营业务收入年增长率、主营业务利润年增长率等指标，分析 进行判断，而不能仅基于与关联方的法律形式进行判断。关注公司管理层及核心技术人员是否在关联方单位任职、领取薪酬，或由关联方单位直接或间接委派等情况 ...
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基金销售信息系统客户端如需与银行等支付系统进行数据通信时，应使用数字加密技术(如数字证书方式)进行严格的数据加密处理防止数据被篡改。 第三十一条当 及生产环境分离。开发、测试人员未经授权不得访问、修改非职责范围内的网上基金销售信息系统。 第五十三条基金销售机构应对网上基金销售信息系统中包括网络安全设备 ...
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的规定对未担任公司董事、监事及高级管理人员的核心技术人员、销售人员、管理人员所持本公司股份进行锁定或前述人员自愿申请对所持本公司股份进行锁定的 国家审计机构等外部审计单位之间的关系。 7.7.5内部审计部门应当履行以下主要职责： (一)对本公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的参股公司的内部控制 ...
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聘请的会计师事务所名称、办公地址及签字会计师姓名；公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构或财务顾问的名称、办公地址以及签字的保荐代表人或财务顾问主办人的 的员工情况，包括在职员工的数量、专业构成（如生产人员、销售人员、技术人员、财务人员、行政人员）、教育程度、员工薪酬政策、培训计划以及需公司承担 ...
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