基金销售机构应当依据相关法律法规的要求，完善内部控制制度和业务执行系统，健全内部监督和反馈系统，加强后台管理系统对费率的合规控制，强化对分支机构基金销售 费用给长期持有人以补偿。增加短期交易投资人的交易成本不能用来提高销售机构的销售收入。 3、部分机构建议短期交易赎回费应只针对500万以上机构投资者。 ...
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约定，双方在申购(认购)费、赎回费、销售服务费等销售费用的分成比例，并据此就各自实际取得的销售费用确认基金销售收入，如实核算、记账，依法纳税。 销售给合适的基金投资人。 第五十七条 基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括以下内容： (一)对基金管理人进行审慎调查的方式和方法； (二)对 ...
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证券研究报告、证券投资顾问、财务顾问及证券资讯服务业务，但与证券服务相关的其他业务的收入相关情况。“其他业务”填列不属于上述5类业务的其他 ：重复投诉数量 11 投诉主要问题 12 投诉处理方式 三、业务合规情况 13 内部管理制度是否建立健全并得到有效执行 14 是否存在进行不实、诱导性的广告宣传及 ...
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制度的实施情况进行监督。上市公司应在年报“董事会报告”部分披露内幕信息知情人登记管理制度的建立及执行情况，本年度对内幕信息知情人买卖本公司股票及其衍生品种的自查 程序和资金安全保障措施，以及期初余额、发生额、偿还额、期末余额、利息收入、利息支出情况。（八）增强社会责任意识，鼓励披露社会责任报告上市公司 ...
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人及其控制的其他企业进行违规担保的情形。第二十七条发行人有严格的资金管理制度，不得有资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业以借款、 并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响；(三) 发行人最近1个会计年度的营业收入或净利润对关联方或者存在重大不确定性的客户存在重大依赖；(四) 发行人最近1个会计 ...
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。第三十八条 信息系统控制了解发行人信息系统建设情况、管理制度、操作流程和风险防范制度。通过与发行人高管人员和员工交谈，查阅发行人相关业务规章制度 是否存在期后不正常流出的情况；分析发行人经营现金净流量的增减变化情况是否与发行人销售收入变化情况相符，关注交易产生的经济利益是否真正流入企业。取得发行人 ...
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并提出改进措施。第三十一条公司应披露报告期内对高级管理人员的考评及激励机制、相关奖励制度（如有）的建立、实施情况。第七节股东大会情况简介 主营业务收入或主营业务利润总额10％以上的主要产品，应分项列示其产品销售收入、产品销售成本、毛利率。如报告期内主营业务及其结构、主营业务盈利能力较前一报告期发生较大 ...
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有关主管部门，各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局）：为了适应建立现代企业制度，促进企业集团的发展，规范企业集团编报合并会计报表，根据《企业会计准则》的 销售成本项目中抵销从内部购进该货物所发生的购进成本的数额（即出售公司内部销售收入的数额）。在合并工作底稿中编制抵销分录时，借记“营业收入”项目 ...
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计价方法；确定不同类别存货可变现净值的依据及存货跌价准备的计提方法；存货的盘存制度以及低值易耗品和包装物的摊销方法。（十二）长期股权投资的初始 项目。母公司利润表单位：币种：项目附注本期金额上期金额一、营业收入减：营业成本营业税金及附加销售费用管理费用财务费用资产减值损失加：公允价值变动收益（损失以“ ...
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说明报告期内该资产的购入、售出以及公允价值变动等情况。 若报告期公司销售费用、管理费用、财务费用、所得税等财务数据同比发生重大变动的，应当说明产生 单个参股公司的投资收益对公司净利润影响达到10%以上，还应介绍该公司主营业务收入、主营业务利润和净利润等数据。若单个子公司或参股公司的经营业绩同比出现大幅 ...
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