四）审慎性原则。制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标。第五条基金销售机构应建立有效的内部控制制度，内容至少应包括内部环境控制、业务 事宜作出明确约定，持有投资人联系方式等资料信息的一方应承担持续服务责任。但基金销售机构至少应向基金注册登记机构提供基金份额持有人姓名、身份证号码、基金账号等资料 ...
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）审慎性原则。制定内部控制应当以审慎经营、防范和化解风险为目标。第五条 基金销售机构应当建立有效的内部控制制度,内容至少应包括内部环境控制、业务 事宜作出明确约定，持有投资人联系方式等资料信息的一方应承担持续服务责任。但基金销售机构至少应向基金注册登记机构提供基金份额持有人姓名、身份证号码、基金账号等 ...
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销售业务安全、有序发展。 第七条基金销售机构应制定在网上开展基金销售业务的各项安全管理制度，对安全管理目标、安全管理组织、安全人员配备、安全策略 人民共和国境内，满足监管部门现场检查要求及中国司法机构调查取证要求。 第十条基金销售机构应当与投资者签订网上基金或网上金融业务服务协议或合同，明确双方的权利 ...
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0219 巨额赎回处理标志非法 0220 冻结原因非法 0221 对方网点号非法 0222 再投资类型非法 0223 目标基金代码非法 0224 手续费率非法 0225 手续费非法 0226 对方销售人代码非法 0227 原申购日期非法 0228 账户未挂失 0229 账户未冻结 0301 账户申请 ...
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，分析是否存在异常；取得发行人报告期主要产品的销量变化资料，了解报告期内主要产品销售数量的变化情况，分析发行人主要产品销量变动的基本规律及其对发行人收入变动的 状况，并通过与高管人员及员工、主要供应商、主要销售客户谈话等方法，调查发行人未来发展目标是否与发行人发展战略一致；分析发行人在管理、产品、人员 ...
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管理、托管业务； (二)未按照本办法第十条的规定向符合条件的特定客户销售资产管理计划； (三)未按照本办法第十二条的规定将委托财产交给资产 ； (四)资产管理计划的投资目标； (五)资产管理计划的存续期限； (六)资产管理计划的最低资产要求； (七)资产管理计划份额的初始销售面值； (八)其他需要列明 ...
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)主要原材料、辅助材料及能源的供应情况； (四)投资项目的竣工时间、产量、产品销售方式及营销措施； (五)投资项目可能存在的环保问题、采取的措施及资金投入情况 与规划 第一百零五条发行人应披露发行当年和未来三年的发展规划及发展目标，说明发行人在增强成长性、增进自主创新能力、提升核心竞争优势等方面拟采取 ...
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的进展及盈利能力，描述收入和盈利能力等的连续性、稳定性；简要陈述未来业务目标及盈利前景；指出发行人的主要财务优势；提示各种已知或不确定性因素已对发行人 持股出具的结论性法律意见。6、发行人的主营业务、主要产品或服务及其用途、产品销售方式和渠道、所需主要原材料、行业竞争情况以及发行人在行业中的竞争地位。 ...
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发行人应披露减少关联交易的措施，主要包括：(一)发起人或股东是否通过保留采购、销售机构，垄断业务渠道等方式干预发行人的业务经营；(二)从事生产经营的，发行人 的进展及盈利能力，描述收入和盈利能力等的连续性、稳定性；简要陈述未来业务目标及盈利前景；指出发行人的主要财务优势；提示各种已知或不确定性因素已对 ...
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的进展及盈利能力，描述收入和盈利能力等的连续性、稳定性；简要陈述未来业务目标及盈利前景；指出发行人的主要财务优势；提示各种已知或不确定性因素已对发行人 股出具的结论性法律意见。（五）发行人的主营业务、主要产品或服务及其用途、产品销售方式和渠道、所需主要原材料、行业竞争情况以及发行人在行业中的竞争地位。 ...
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