不得以本人或者他人名义从事期货交易：（一）无民事行为能力人或者限制民事行为能力人；（二）期货公司的工作人员及其配偶；（三）中国证监会及其派出机构、 占用、挪用客户保证金。期货公司破产或者清算时，客户的保证金和充抵保证金的其他资产不属于破产财产或者清算财产。非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他 ...
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、准确地向资产管理人告知其投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况； (三)不得违反本合同的规定干涉资产管理人的投资行为； (四)按照本合同 财产。 2、说明资产管理人、资产托管人因委托财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入委托财产。 3、说明资产管理人、资产托管人可以按本合同 ...
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亲属的姓名、身份证号码：配偶：父母：年满１８岁具有民事行为能力的子女及其配偶：兄弟姐妹及其配偶：同时注明该等亲属是否担任本公司董事、监事、高级管理人员。 企业的法定代表人？是□否□６．是否曾因违反刑法，尤其是犯有贪污贿赂罪、侵犯财产罪或者破坏社会主义经济秩序罪等而受到刑事处罚？是□否□７．是否曾因违反 ...
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行为能力的子女：兄弟姐妹：二、是否有配偶、父母、年满１８岁具有民事行为能力的子女及配偶、兄弟姐妹及配偶同时任此上市公司董事？是□否□如是，请详细说明 、企业的法定代表人？是□否□七、是否曾因违反刑法，尤其是犯有贪污贿赂罪、侵犯财产罪或者破坏社会主义经济秩序罪等而受到刑事处罚？是□否□八、是否曾因违反《 ...
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调查主要内容和方法第一节公司可持续经营能力调查第十四条调查公司所属行业是否属于国家政策限制发展的范围。根据公司的主营业务，确定公司所属行业，并查阅国家 时进行实物资产监盘，重点关注公司是否具备完整、合法的财产权属凭证，商标权、专利权、版权、特许经营权等的权利期限情况，判断是否存在法律纠纷或潜在纠纷。第 ...
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等受到刑事、民事、行政处罚或纪律处分；(2)是否存在因涉嫌违法违规行为处于调查之中尚无定论的情形；(3)最近二年内是否对所任职(包括现任职和曾任职)的 必要时进行实地查看，重点关注公司是否具备完整、合法的财产权属凭证，商标权、专利权、版权、特许经营权等的权利期限情况，判断是否存在法律纠纷或潜在纠纷。 ...
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知识产权管理等部门，必要时进行实物资产监盘等方法，调查发行人是否具备完整、合法的财产权属凭证以及是否实际占有；调查商标权、专利权、版权、特许经营权等 收购行为与发行人业务发展规划的关系。实地考察相关企业，调查被收购对象资产质量和效益水平情况，分析相关业务是否与发行人业务发展目标相一致，发行人是否有能力 ...
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证券法》等法律法规受到保护。涉及账户开立、使用、监督的机构不得将基金销售结算资金归入其自有财产。 禁止任何单位或者个人以任何形式挪用基金销售结算资金 六十条 基金持有人应当是境内投资者或者法律法规允许买卖境内基金的境外投资者，且应当具有完全民事行为能力。 第六十一条 基金销售机构办理基金销售业务时应当 ...
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控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不得利用其股东权利或者实际控制能力操纵、指使上市公司或者上市公司董事、监事、高级管理人员从事下列行为，损害上市公司及其 或转移公司资金、资产或其他资源而给公司造成损失或可能造成损失的，公司董事会应及时采取诉讼、财产保全等保护性措施避免或减少损失。 第四节对外担保的 ...
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下列人员不得以本人或者他人名义从事期货交易：(一)无民事行为能力人或者限制民事行为能力人；(二)期货公司的工作人员及其配偶；(三)中国证监会及其派出机构、期货 形式占用、挪用。期货公司破产或者清算时，客户的保证金和充抵保证金的其他资产不属于破产财产或者清算财产。非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定 ...
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