参与者：为规范继承、赠与、依法进行的财产分割、法人资格丧失等情形涉及的证券非交易过户业务，根据相关法律法规、部门规章和中国证券登记结算有限责任公司（以下 符合《继承法》的法定继承人可办理查询，并需提交有效死亡证明、有效亲属关系证明、申请查询人身份证明文件等；法定继承人以外的其他继承人办理查询，另需提供 ...
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参与者：为规范继承、赠与、依法进行的财产分割、法人资格丧失等情形涉及的证券非交易过户业务，根据相关法律法规、部门规章和中国证券登记结算有限责任公司（以下 符合《继承法》的法定继承人可办理查询，并需提交有效死亡证明、有效亲属关系证明、申请查询人身份证明文件等；法定继承人以外的其他继承人办理查询，另需提供 ...
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本通知自颁布之日起施行。中国证券监督管理委员会二○○七年三月二十八日境外上市公司非境外上市股份登记存管业务实施细则 第一章 总 则第一条为规范境外上市公司非 ，其亲属通过现场办理的方式申请查询时，应当提供以下申请材料： （一）股份查询申请； （二）死亡证明书； （三）股份持有人与申请人的关系证明； （ ...
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交存本公司后，不得提取。第五条 本公司根据相关业务申请人的申报办理非境外上市股份集中登记存管相关事宜；本公司对业务申请人提供的申请材料进行 持有人亡故，其亲属通过现场办理的方式申请查询时，应当提供以下申请材料：(一)股份查询申请；(二)死亡证明书；(三)股份持有人与申请人的关系证明；(四)申请人有效 ...
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第十一条 发起人、股东的出资情况取得发行人设立时各发起人的营业执照（或身份证明文件）、财务报告等有关资料，核查发起人人数、住所、出资比例等是否符合法律 是否符合公司章程规定的任免程序和内部人事聘用制度；调查高管人员相互之间是否存在亲属关系。对于高管人员任职资格需经监管部门核准或备案的，应获得相关批准或 ...
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期货公司应当向营业部注册地的中国证监会派出机构提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。第二十五条 期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的保证金和 更换。第四十三条 期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。董事长和总经理不得由一人兼任。第四十四条 期货公司应当合理 ...
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前提下作适当调整，但应在申报时作书面说明。 第五条发行人有充分依据证明本准则要求披露的某些信息涉及国家机密、商业秘密及其他因披露可能导致其违反国家有关 第六十一条发行人应披露董事、监事、高级管理人员及其他核心人员相互之间存在的亲属关系。 第六十二条发行人应披露与董事、监事、高级管理人员及其他核心人员 ...
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前提下做适当调整，但应在申报时作书面说明。第五条若发行人有充分依据证明本准则要求披露的某些信息涉及国家机密、商业秘密及其他因披露可能导致其违反国家有关 。第六十二条发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员相互之间存在的亲属关系。第六十三条发行人应披露与董事、监事、高级管理人员及核心技术人员所 ...
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月末的风险监管报表；(四)营业部的管理制度文本；(五)拟任负责人任职资格申请材料或证明；(六)拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件；(七)营业场所所有权或者 更换。第四十四条期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。董事长和总经理不得由一人兼任。第四十五条期货公司应当合理 ...
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业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明，以及公司出具的诚信合规证明材料；（九）有关经营场地和设施的情况说明；（十）经 5个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案，并在本公司网站上披露其关联关系或者亲属关系。第十一条 期货公司应当与客户签订书面资产管理合同，按照合同约定对 ...
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