，1-由注册登记人发起 N7.40无效资金(054)销售人与注册登记人之间在资金结算时，判定某笔资金为无效资金。此业务暂不使用。需要交换的 2:注册用户3:基金账户4:客户经理编号5:客户经理姓名0:其他345 CapitalMode C 2 资金方式 1：普通方式，2：兴业银基通，3：银联通，4： ...
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第二十六条证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。第二十七条证券公司应加强经纪业务整体 加强资金筹集的规模、结构、方式的计划管理；禁止分支机构从事资金拆借、借贷、担保以及自营债券回购。第一百条证券公司应制定并严格执行费用管理办法，加强费用的 ...
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从事境外交易。最近，又有一些地方出现了一批期货咨询服务公司，非法从事期货交易代理，诱导客户把资金投向国外，引发了一些经济纠纷和社会问题。期货市场的盲目 部门组织合并，上报国务院批准试点。合并不能走形式，要真正做到统一机构、统一结算、统一财务。合并也要符合条件，并不是所有交易所合并后都能作为试点交易所， ...
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开户和个人以法人名义开户。不得以“退还保证金”、“佣金返还”的名义随意向第三者划转资金。４．任何期货经纪机构均不得接受被我会列为“市场禁入者”的机构与客户 非法外汇期货和外汇按金交易活动，一经发现立即取缔，绝不姑息。非法从事外汇期货和外汇按金交易的期货经纪机构将被吊销期货经纪业务许可证。 五、规范整顿 ...
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、期货经纪机构违法经营境外期货的，由中国证监会会同有关部门查处；其他机构非法从事境外期货的，由国家工商行政管理局会同有关部门查处。对违反上述规定擅自 统一期货市场的交易、结算、交割制度。严禁金融机构、事业单位和党政机关参与期货交易，严禁国有企业违规从事期货交易，严禁信贷资金、财政资金以任何形式流入期货 ...
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第四条关于“严禁用拆入资金搞固定资产投资、购买有价证券、经营或炒买炒卖房地产及向企业投资参股”的规定，构成《股票条例》第七十四条第(十)项所述“其他非法从事股票发行、交易及其相关活动的”的行为。 四、违规从工商银行上海分行、中央登记结算公司透支申万公司利用上海证券中央登记结算公司清算 ...
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五条关于“同一证券的持有量不得超过公司资本金的30％”的规定。 二、集中大量资金，操纵市场1996年10月7日，海通公司持有上海石化股票为795.6万 第七十四条第(十)项 所述“其他非法从事股票发行、交易及其相关活动的”行为。 四、违规从工商银行上海分行、中央登记结算公司透支海通公司利用上海证券中央 ...
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席位），用于质押物的存放和处分；在证券登记结算机构开设特别资金结算账户（以下简称资金账户），用于相关的资金结算。存放在特别席位下股票的处分权和存放在资金 三十八条证券登记机构应按照本办法制定有关实施细则。第三十九条商业银行从事股票质押贷款业务，应根据本办法制定实施细则，以及相应的业务操作流程和管理制度 ...
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和其他省（区、市）人民政府。各市人民政府要明确责任部门，建立本地区打击非法证券活动联合执法机制，建立防范、控制、打击三位一体的长效工作机制。在查处非法 监督管理部门要依法协助做好对非法证券活动组织者或经营者账户查询、暂停结算、资金冻结等协调工作，打击利用非法证券活动从事非法集资行为。通信管理部门要加大 ...
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单位在交易所周围设立的出市代表管理部门不得挂牌，不得接受客户指令，不得提供结算服务。证管办(证监会)如发现违反上述规定的机构，必须坚决查处，对情节严重不服管理 非法外汇期货和外汇按金交易活动，一经发现立即取缔，绝不姑息。非法从事外汇期货和外汇按金交易的期货经纪机构将被吊销期货经纪业务许可证。 五、规范 ...
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