）人民政府，省人民政府各部门、各直属机构：现将《国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》（国办发〔2006〕99号）转发给 非法向社会公众从事证券投资咨询、证券投资基金销售或委托理财业务;三是非法中介机构通常采用公告、广播、电传信息、电话、说明会、联谊会、推荐会、朋友介绍 ...
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引用产权式返租、电子政务、电子黄金、投资基金等新概念；以提供种苗、商品销售等形式吸收资金，承诺以收购或包销产品、返租、回购、转让等方式支付回报等 未依法报经中国证监会核准的，转让后，公司股东累计不得超过200人。（五）严禁非法经营证券业务。股票承销、经纪（代理买卖）、证券投资咨询等证券业务由中国证监会 ...
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书报刊市场行政管理部门鉴定；自治区书报刊市场行政管理部门应当于七日内作出鉴定。涉嫌非法或者内容违禁的书报刊须由国家新闻出版行政管理部门和外省新闻出版行政管理部门进行 必须持有全国统一的发行委托书，无委托书而擅自征订的，以非法经营论处。第三十八条禁止销售、出租下列书报刊：（一）反对宪法确定的基本原则的； ...
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完整性进行核查；发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动；已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。第三十二条向不特定对象公开 以上三十万元以下的罚款。第一百九十七条 未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一 ...
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。承销期满时尚未售出的股票，按承销合同规定的条款处理。第二十四条证券承销商在销售前，应将承销合同的副本报主管机关备查。证券承销商在承销期内，应按其合同 而从事证券经营的机构和个人，给予以下处罚：（一）取缔其非法经营；（二）没收非法所得；（三）处以违法活动所涉及金额５％以下罚款。以上处罚，可以并处。第九 ...
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自制管制刀具须铸刻本单位标志和编号，只限本单位生产使用，严禁外借和对外供应、销售。第九条经销管制刀具的商店，必须经旗县（市）的主管部门审查同意， 劳动教养，直至依法追究刑事责任；（七）未经公安机关批准的国有、集体、个体工商户非法经营各种刀具，除没收所有刀具非法所得外，并处以二百元以下罚款，情节严重可对 ...
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，维护投资者合法权益，促进证券行业持续健康发展，现就证券公司严格依法合规经营、加强投资者教育、进一步提升服务质量和专业管理水平等有关工作通知如下：一、 公司应当承担相应责任。证券公司在经纪业务活动中不得有下列行为：从事销售非上市股票等非法证券活动；接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易；在非证券营业 ...
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就地平毁。第十四条殡葬用品实行专产专营制度，未经批准，不得生产和销售。禁止生产销售封建迷信丧葬用品，严禁在火葬区内出售纸扎品、棺木骨灰盒和刻制墓碑。第 处以非法所得3倍以下的罚款。第二十一条在火葬区内，非法经营纸扎品、棺木和碑石等殡葬用品和生产经营封建迷信殡葬用品者，由殡葬行政管理部门予以取缔。并处以 ...
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充足的费用作为投资者教育基金，专项用于投资者教育工作费用列支。此项费用不得用于产品经营销售、公司形象宣传等其它用途。同时，基金管理公司应加强投资者服务中心建设 培训工作，制作统一标准的宣传推介材料和《风险提示函》，加强对基金销售行为的管理，完善客观有效的基金风险评价体系，加强基金投资人风险承受能力调查 ...
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交易机构内进行。二、不准将有价证券当做货币进行流通。各种经济组织和个体工商户在销售商品时，一律不准收取有价证券。三、我市经国家批准的证券交易机构有：辽宁省证券 交易处、交通银行证券交易处、财政证券经营管理处（只经营国家债券）。四、对非法经营有价证券者，除没收全部证券和非法收入外，可视情况给予罚款处理； ...
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