部门规章和规范性文件，清理的结果将对外予以公布。 五、中国证监会决定改变7项行政审批项目的管理方式，分别是：“证券从业人员从业资格核准”、“证券投资咨询从业人员执业资格核准”、“股票承销商材料备案”、“基金从业人员资格审核”、“期货从业人员资格核准”、“期货经纪合同文本核准”及“期货投资咨询人员从业 ...
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取消后的后续管理方式和工作衔接序号 取消项目名称 后续管理和工作衔接1 公司发行股票前接受辅导情况备案辅导协议签署后五个工作日内，辅导机构应当向中国 公司分公司的设立核准中国证监会不再批设期货经纪公司分公司。32期货经纪公司修改章程备案改为事后报告，对于不符合有关规定的，中国证监会责令其改正。33期货 ...
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年7月4日，国务院发布了《关于第五批取消和下放管理层级行政审批项目的决定》（国发〔2010〕21号，以下简称《决定》）。为贯彻落实 5个工作日内向外资代表处所在地的证监会派出机构提交《外国证券类机构驻华代表机构地址变更备案书》，格式见附件。 中国证券监督管理委员会二○一一年二月十六日外国证券类机构驻华 ...
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证券公司、北京京华信托投资公司均为副主承销商。这一情况与报送中国证监会的备案材料(海南省证券公司为副主承销商、北京京华信托投资公司为分销商)不一致。 二 有限公司担任主承销商的宇通客车(配股)、江汉金钱(发行)项目，按规定应于报送申报材料后3天之内报送承销商备案材料，但实际报送日期按工作天数计分别逾期 ...
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将基金的招募说明书、基金契约、基金托管协议和上市公告书以磁盘及书面方式报基金部备案。基金管理公司应将基金年度报告、中期报告、投资组合报告、基金资产净值公告在 说明５．资产负债表上往来款项、长短期投资、固定资产、递延资产、无形资产等重要项目的说明。６．盈亏情况和利润分配情况７．其他重大事项的说明六、基金 ...
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审批项目管理方式的通告》和《关于做好第二批行政审批项目取消及部分行政审批项目改变管理方式后的后续监管和衔接工作的通知》(证监发[2003]17号)的要求，我会( 承担对期货经纪合同的核准和管理职责，改由你会承担对期货经纪合同文本的备案审查工作。你会应依据我会于1999年12月下发的《期货经纪合同指引》 ...
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条件必须符合《国家发展改革委关于印发2004年农产品批发市场中央预算内专项资金（国债）项目建设实施意见的通知》（发改经贸[2004]927号）第四章的有关规定。要 方案及投资。（二）有关附件内容包括：（1）项目可行性研究报告批准文件或由地方发展改革委核准或备案的文件；（2）市场交易规模证明；（3）现 ...
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国家机关按法定等程序因工作需要须营业部打印、复印相关资料的，营业部可参照上述标准收取工本费。以上收费项目是证券交易佣金以外的证券交易附加费用。各证券交易营业部应将具体收费标准报营业地价格主管部门和武汉证券业协会备案，并在营业场所公布后方可实施。 ...
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机构与人员 第十条 主办券商应设立内核机构，负责备案文件的审核，并对下述事项发表审核意见： （一）项目小组是否已按照尽职调查工作指引的要求对拟推荐 等内容。 第二十三条 内核会议成员中的注册会计师、律师及行业专家应分别对项目小组中的财务会计事项调查人员、法律事项调查人员及行业分析师出具的调查意见进行 ...
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机构的权利、义务及违约责任。 上市公司应当在全部协议签订后及时报本所备案并公告协议主要内容。 上述协议在有效期届满前因保荐机构或商业银行变更等 在收购后能够有效避免同业竞争及减少关联交易。 6.23 单个或全部募集资金投资项目完成后，上市公司将少量节余资金用作其他用途应当履行以下程序： (一)独立董事 ...
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