之一时。(2)公司资产不足抵偿其所负债务时。(3)因公司财政原因而发生银行退票或拒绝往来的事项者。(4)全体董事、监事、经理人所持有记名股票的股份总额低于本所 者，依第一百七十一条规定办理。第一百六十八条 证券商不得因委托人的违约而不履行其向本所办理结算交割的责任。第一百六十九条 证券商违背交割义务时 ...
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十四条 证券公司办理定向资产管理业务，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。 证券公司将定向资产管理业务的客户资产投资于上市公司的股票， 、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业 ...
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分开。第五十四条 资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当履行下列职责：(一)安全保管集合资产管理计划资产；(二)执行证券公司的投资或者清算 证监会的规定或者集合资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告；(四)出具资产托管报告；(五)集合资产管理合同约定 ...
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) 上年度出席董事会及股东大会次数及投票情况； (二) 发表独立意见的情况； (三) 履行独立董事职务所做的其他工作，如提议召开董事会、提议聘用或解聘会计师事务所 投资项目的执行进展和投资效益情况，如出现未按计划投资、未能实现项目预期收益、投资发生损失等情况，公司董事会应查明原因，追究有关人员的责任。 ...
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