： 系统数据维护记录表 69表38：系统防病毒检查表 70表39： 系统故障风险登记表 71表40： 纠正预防措施实施验证记录表 72表41： 信息技术日报表 ；6、 托管交接清单交收要点；7、 托管交接相关问题等。7、初步风险评估 1、 1、 根据了解情况，对照规范要求，对被托管机构信息技术整体 ...
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第七条期货公司应当按照监管要求聘请具备期货业务资格的会计师事务所对期货公司风险监管报表进行审计。会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告内容的真实性 现场检查，对该虚假记载、误导性陈述或重大遗漏对公司的影响程度进行风险评估。依据风险评估结果，中国证监会及其派出机构可以认定该期货公司的净资本等 ...
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通知之日起一周之内以书面形式向本所会员部回函，反馈《权证风险揭示书》的签署情况。电话：4008888400*8003传真：021-58878718 特此通知 上海证券交易所 权证交易或权证价格的因素也必须有所了解和掌握，并确信自己已做好足够的风险评估与财务安排，避免因参与权证交易而遭受难以承受的损失。 ...
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采取监管措施直至实施纪律处分。 特此通知 深圳证券交易所二○○七年七月二十四日 附件:权证风险揭示书 权证与股票不同，权证交易具有财务杠杆效应，投资者虽然有机会以 证或权证价格的因素也必须有所了解和掌握，并确信自己已做好足够的风险评估与财务安排，避免因参与权证交易而遭受难以承受的损失。 本人（委托人） ...
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其采取监管措施直至实施纪律处分。特此通知 深圳证券交易所二○○七年七月二十四日 附件:权证风险揭示书 权证与股票不同，权证交易具有财务杠杆效应，投资者虽然有机会以 权证或权证价格的因素也必须有所了解和掌握，并确信自己已做好足够的风险评估与财务安排，避免因参与权证交易而遭受难以承受的损失。本人（委托人） ...
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各证券公司高度重视新股发行资金申购工作，加强组织领导，切实防范风险，保护投资者权益。同时，我部和风险处置办公室联合向各证券公司下发了《关于加强资金申购和承销 情况，并将其作为非现场检查的重要内容。对证券公司报备的承销协议、承销项目的风险评估及包销风险的应对方案进行必要的分析和核查，防范承销业务风险。 ...
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条证券公司应在证券营业部采用统一的柜面交易系统，并加强对柜面交易系统的风险评估，严防通过修改柜面交易系统的功能及数据从事违法违规活动；证券公司应 对各营业场所“工作室”（包括网上工作室）和集会性投资咨询活动的集中管理和风险控制，确保向公众提供证券投资咨询服务人员具备证券投资咨询人员执业资格，确保相关 ...
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）与公司管理层交谈、查阅公司相关规章制度和风险评估报告等，考察管理层为识别和评估对公司实现整体目标有负面影响的风险因素所建立的制度或采取的措施， 查阅股东大会、董事会、监事会、总经理办公会会议记录等方法，考察管理层的经营理念与风险意识，关注影响公司经营的重要决策。了解公司长短期经营目标、拟采取的措施 ...
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及时提出改进建议。 7.1.4上市公司应建立完整的风险评估体系，对经营风险、财务风险、市场风险、政策法规风险和道德风险等进行持续监控，及时发现、 信息披露事务等事项相关内部控制制度的完整性、合理性及其实施的有效性作为检查和评估的重点。 7.7.14 内部审计部门对审查过程中发现的内部控制缺陷，应当督促 ...
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证券交易所(以下简称本所)上市公司建立健全和有效实施内部控制制度，提高上市公司风险管理水平，保护投资者的合法权益，依据《公司法》、《证券法》、《国务院 关注和指导等。(三)风险确认，指董事会和管理层确认影响公司目标实现的内部和外部风险因素。(四)风险评估，指董事会和管理层根据风险因素发生的可能性和影响 ...
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