，对照规范要求，对被托管机构信息技术整体情况进行初步 2、 风险评估；3、 2、 风险评估报告上报托管工作组。 技术组8、制定应急预案 1、 根据托管 服务器热备系统资金服务器热备系统行情分析系统大屏/电视墙显示系统证券交易风险控制系统其他相关系统席 位 (注明共享还是独用)上海A股席位： 上海B股 ...
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）与公司管理层交谈、查阅公司相关规章制度和风险评估报告等，考察管理层为识别和评估对公司实现整体目标有负面影响的风险因素所建立的制度或采取的措施， 查阅股东大会、董事会、监事会、总经理办公会会议记录等方法，考察管理层的经营理念与风险意识，关注影响公司经营的重要决策。了解公司长短期经营目标、拟采取的措施 ...
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(二)与公司管理层交谈、查阅公司相关规章制度和风险评估报告等，考察管理层为识别和评估对公司实现整体目标有负面影响的风险因素所建立的制度或采取的措施， 十二条调查公司主营业务及经营模式。 通过询问公司管理层、查阅经审计的财务报告、听取注册会计师意见、计算主营业务收入占经营性业务收入的比例等方法，评价公司 ...
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公司应在不符合规定标准情况发生的当日内向公司注册地的中国证监会派出机构临时书面报告，详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限。同时向公司 进行现场检查，对该虚假记载、误导性陈述或重大遗漏对公司的影响程度进行风险评估。依据风险评估结果，中国证监会及其派出机构可以认定该期货公司的净资本等风险 ...
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和措施，对策和措施应当内容具体，具备可操作性。对于本年度较上一年度的新增风险因素，上市公司应对其产生的原因、对上市公司的影响以及已经采取或拟采取 。同时鼓励公司披露董事会出具的、经会计师事务所核实评价的内部控制自我评估报告。第九节 监事会报告第五十条 公司应披露报告期内监事会的工作情况，包括召开会议的 ...
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和措施，对策和措施应当内容具体，具备可操作性。对于本年度较上一年度的新增风险因素，上市公司应对其产生的原因、对上市公司的影响以及已经采取或拟采取 。同时鼓励公司披露董事会出具的、经会计师事务所核实评价的内部控制自我评估报告。 第九节监事会报告 第五十条公司应披露报告期内监事会的工作情况，包括召开会议的 ...
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公司经营运作的合法合规，防范和化解风险。对督察长及相关责任人严重失职、发现问题隐匿不报或者编造虚假评估报告的，中国证监会将按相关法律法规采取 指在空格中填写与监察稽核项目有关的制度名称和条款。序号 检查事项 部门风险管理责任人 监察稽核部门复核人 填报日期1. 公司治理2. 投资管理3. 营销与销售4 ...
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资产管理业务风险进行识别、评价、分析，定期制作独立的风险评估报告，及时进行信息沟通与反馈。第三十九条证券公司的稽核部门应当独立的对定向资产管理业务和内部控制制度的执行情况，进行定期或者不定期的稽核检查，及时报告稽核过程中发现的违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者公司内部控制制度的行为。 ...
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资产管理业务风险进行识别、评价、分析，定期制作独立的风险评估报告，及时进行信息沟通与反馈。第三十九条证券公司的稽核部门应当独立的对定向资产管理业务和内部控制制度的执行情况，进行定期或者不定期的稽核检查，及时报告稽核过程中发现的违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者公司内部控制制度的行为。 ...
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证书，无不良记录的证明；５、开展受托投资管理业务的可行性研究报告和操作方案；６、内部风险评估报告；７、中国证监会规定的其他材料。三、关于受托人和委托人的 ，具有专门办公场所及受托投资管理业务专业人员。（四）受托人应当建立健全内部风险控制、稽核与监察、财务与人事管理制度，确保受托投资资产的安全。受托人应 ...
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