“（ａ）旨在防止欺诈和操纵市场的行为和活动，为政府证券、投资者和公众利益而保护市场的完整性、流动性和有效性。“（ｂ）不是旨在允许在客户、发行者、政府 。这种法规应只适用于非政府证券中间商或政府证券交易商的作为受托人、保管人或其它客户而不是为自己持有这些证券的存款机构。这种法规应当为用于足以分离这种持有 ...
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的发生，防止故意或非故意地窜改电子记录，及防止电子商务及其他电子交易发生的欺诈；e.促进建立以电子记录的真实、完整为目的的统一的法律规则、法规及标准； 修改有关设立条件、标准和限制的规定。k许可证持有人处理客户关系的方式、与客户利益冲突的调整以及在数字证书方面对客户应尽的责任；l立法宗旨的规定；以及m ...
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第(1)款的一般性。第5条持牌地产代理及营业员须将其持牌一事告知客户版本日期01/11/1999(1)在某人获告知以下事宜之前，任何持牌地产代理不得安排或 物业的要约。(3)为避免在任何住宅物业的买卖协议或租契中在身分方面有具欺诈成分的失实陈述，持牌人须采取所有切实可行的步骤，以确保卖方的姓名或名称 ...
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交易内幕信息或利用内幕信息为自身或他人谋取利益的;（五）对客户或其他有关单位和个人进行强迫、欺诈、利诱的；（六）除法律、法规另有规定外，以 保证会计师事务所及其人员遵守职业道德规范的；（三）未合理保证会计师事务所恰当接受或保持客户关系和具体业务的；（四）未合理保证会计师事务所和项目负责人按照法律法规、 ...
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不得销售以假充真、以次充好、掺杂掺假和不合格商品，不得强制旅游者购买旅游商品，不得欺诈、勒索旅游者的财物。第二十四条旅游经营者应当建立健全安全管理制度，配备 和省有关规定的收费和摊派。第二十八条旅行社经营旅游业务时，应当与客户签订书面合同。未经旅游者同意，旅行社不得改变行程，减少服务项目，降低服务标准 ...
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瑕疵亦全不知情者。２．至于持有人对该票权利之瑕疵，在本例而言，乃指其以欺诈、强迫、武力、恫吓或其他非法行为或以不法之代价取得该票，或当移转时，以 即为合法持有人，但遇发生诉讼时，若证明该票之承兑、发出或后来移转流通有涉及欺诈、武力、强迫、恫吓或其他非法行为者，持有人须提出反证，证明在上述欺诈或非法行为 ...
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“裁决”指终局裁决或中间裁决；“地区法院”指新南威尔士地区法院；“失职”包括腐败、欺诈、不公正、偏向及违反自然公正原则；“当事人”在仲裁协议中包括通过仲裁协议当事人 支付的费用数额或任何部分费用；及（ｃ）裁决当事人与当事人之间或律师与客户之间要估算或结算的费用。（２）裁决决定支付的任何仲裁费用（仲裁员 ...
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为九十天，或是委员会以条例和规则或命令形式规定的更短的期限。（４）经纪人根据客户的指令，但不是诱发的指令，在交易所或场外市场进行的交易。（５）（ａ） 所必要的重大事实，以获得金钱或财产，或（３）参与那些从事或将从事对购买人进行欺诈或欺骗的交易、活动或业务程序。（ｂ）任何人通过利用州际贸易中的交通或通讯 ...
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活动：（一）为法律、法规禁止的交易活动提供交易信息、居间撮合；（二）采取欺诈、协迫、商业贿赂和恶意串通等手段促成交易；（三）就委托事项以自己名义与委托人进行交易；（四）兼职从事经纪活动的在职人员接受与其所在单位有竞争关系的客户委托，促成交易；（五）法律、法规禁止的其他行为。第四章罚则第二十七条 ...
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以外的酬金或其他财物，或者利用执业便利谋取其他不正当利益；（四）采取隐瞒、欺诈、胁迫、贿赂、串通等非法手段，损害委托人或他人利益；（五）违反约定或者 正当竞争手段承揽业务；（七）强行或变相强行推销商品、提供服务；（八）对客户实行歧视性待遇；（九）未经登记注册擅自开展中介服务或超出核准范围从事中介服务； ...
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