权益和有关实体的财务状况也应当进行审查，以免银行被其所有者当成被迫提供资金的工具。在审查企业集团的附属机构和报批银行的结构时，发照和监管当局应当确保银行 ，以促进金融部门形成较高的职业道德与专业标准，并防止银行有意或无意地被犯罪所利用。内部控制的目的是确保一家银行的业务能根据银行董事会制定的政策以谨慎 ...
//www.110.com/fagui/law_10805.html-了解详情
在计算机和其它设备方面有足够的预算费用，为工作人员配备对银行业实施检查的必要工具；以及拥有进行适当现场工作的旅行费用。附加标准１．每个机构的负责人都有 １０．监管机构能够直接或间接与本国和外国金融部门监管当局就可疑或事实上的犯罪活动交流信息。１１．监管机构确信，银行对职业道德和专业行为准则有正式的政策 ...
//www.110.com/fagui/law_10798.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务