及有关专业经验。对管理人员的审查应涉及有关背景情况的审查，确定以前的行为（其中包括监管部门和司法部门的处理情况）是否暴露出在业务能力、判断能力及品行 的精确性、完整性、及时性。因此，银行管理层应保证报告内容已经过核对。而且外部审计师认定现有的报告体系是完善的并能提供可靠的信息。外部审计师应对年度帐户及 ...
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能力的形成，并防止银行有意或无意地被罪犯所利用。这包括防范和发现犯罪活动或舞弊行为，并向有关当局报告可疑情况。２．监管机构确信，作为反洗钱措施的 制度的执行情况进行评估；③确保国外业务在当地受到有效监督。４．如母国监管机构认定，银行或东道国监管机构对该行在当地机构的业务风险监管不利，则母国监管机构有权 ...
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