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核心原则评价方法
高级管理层了解其业务的潜在风险,并承担建立控制环境的义务
和
法律
责任
。为此,监管机构要对银行董事会
和
高级管理层的组成进行评估,确定其是否具备与银行业务的 金融部门监管当局就可疑或事实上的犯罪活动交流信息。11.监管机构确信,银行对
职业道德
和
专业行为准则有正式的政策声明,并清楚地传达到所有职员。附加标准1 ...
//www.110.com/fagui/law_10798.html-
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有效银行监管的核心原则
履行监管职责中,按照诚信原则采取监管行动的个人和机构免于承担(通常在
法律
上的)任何
责任
。(5)建立在国内外负责金融体系安全及稳健性各类官方机构之间 或其他犯罪发生联系,其中包括严格的“了解你的客户”政策,以及普遍加强金融部门的
职业道德
和
从业标准的教育(注23)。特别是监管者应鼓励银行采纳适用于银行的 ...
//www.110.com/fagui/law_10805.html-
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