不当，有关借款人信用水平的审查缺乏客观性，关联贷款（即向在所有权、直接或间接的控制权方面与银行有关联的个人或公司发放的贷款）可能造成重要问题。 监管人员和外部审计师共同进行。现场工作量和采用的方法取决于不同的因素。暂且不管怎样结合使用现场或非现场检查或聘用外部审计人员，监管者均必须与银行管理人员保持 ...
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３．监管机构在法律上有义务向有关司法部门通报可疑交易。４．监管机构能够直接或间接地与有关司法当局就涉嫌或事实上的犯罪活动互通信息。５．如果防范金融舞弊行为 ．现场和非现场监督的合理搭配依国情而定。监管框架应使现场和非现场有机结合，充分发挥两者的互补作用，避免出现监管漏洞。附加标准１．监管机构通过一定的 ...
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