的，给予以下处罚：(一)责令退还超范围发行的款项；(二)对发行公司及特许证券经营机构处以所涉及金额5％以下罚款；(三)取消发行公司发行申请；(四)停止其三 的，给予以下处罚：(一)警告；(二)责令其按本办法规定重新办理；(三)处以违法活动所涉及金额5％以下罚款；(四)暂停上市交易。第三十条 对违反第二 ...
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落实，不断优化外汇服务，加强跨境资金流动监测与管理，严厉打击“热钱”等违法违规外汇资金流动，增强外汇管理工作服务涉外经济发展的能力，充分发挥外汇管理服务 商宣传活动在外汇领域大力倡导诚信兴商的经营理念，开展形式多样、内容丰富的诚信兴商宣传活动，严厉打击“热钱”等违法违规资金流入，根据外汇收支形势变化及 ...
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要在市政府统一领导下积极参加创建外汇运行安全区工作，通过明确分工，形成管理层齐抓共管，经营层严格自律的局面，使不法分子逃汇、套汇、骗购汇活动无路可走，无门 按年度予以公布。对内控机制健全、防险措施得力、经营业绩突出，且没有出现任何外汇风险和违规违法问题的外汇指定银行和企业，由“协调小组”给予通报表彰， ...
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规定，由外汇局责令限期改正，没收违法所得，并处20万元以上100万元以下的罚款；情节严重或逾期不改的，由外汇局责令停止经营相关业务：（一） 未 相关贸易企业档案信息。 外汇局通过监测系统进行企业档案修改操作。档案注销 企业因终止经营、被工商管理部门注销或吊销营业执照而被注销名录的，外汇局可注销该企业的 ...
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规定，由外汇局责令限期改正，没收违法所得，并处20万元以上100万元以下的罚款；情节严重或逾期不改的，由外汇局责令停止经营相关业务：（一） 未 相关贸易企业档案信息。 外汇局通过监测系统进行企业档案修改操作。档案注销 企业因终止经营、被工商管理部门注销或吊销营业执照而被注销名录的，外汇局可注销该企业的 ...
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投入的保证金金额作为罚款基数。对同时构成逃汇、套汇或其他违法行为的，应分别依法做出处理。（三）对以经营商品期货交易、信息、投资咨询为名，实际进行外汇期货（按金）交易，且未与境外接盘、下单的机构，由工商行政管理部门按超范围经营进行处理；对构成诈骗犯罪的，移交司法部门依法追究刑事责任。（四）对从事非法 ...
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、工商行政管理、物价管理等行政执行机关依法查处走私贩私、投机倒把、违反物价管理等违法、违章案件的罚没财物；二、公安机关、人民检察院、人民法院等政法机关(均 上缴国库的赃物，根据不同性质和用途，按下列原则处理：一、属于商业部门经营的商品，由执法机关、财政机关、接收单位会同有关部门按质论价，交由国营商业 ...
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市场的，分局应及时上报总局，妥善处理，减少社会影响；对银行和证券经营机构的违规违法行为，查实后从重从严处理，构成犯罪的，追究刑事责任。 八、根据汇 户统计报表》中“资本项目帐户合计”项下增加“307B股保证金帐户”，用于统计证券经营机构B股保证金帐户余额及变动情况。 九、总局从2001年2月24日开始 ...
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的境外专业投资机构，应当具备下列条件：(一)依照所在国家或者地区的法律，可以经营资产管理业务；(二)风险监控指标符合所在国家或者地区的法律和监管部门的相关规定 (六)具备安全、高效的清算交割系统及灾难应变机制；(七)最近3年无重大违法、违规行为的记录，且其总行或者分行未受所在国家或者地区监管部门的重大 ...
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涵反映外汇查处中遇到的一些问题，现汇总答复如下：１、如果假报单上的“经营单位”，即向银行购汇的企业，经查早已被工商行政管理部门吊销营业执照，或查 对其无法查实并处罚的企业，是否仍按照５％罚款？对“共同违法当事人”仍按照“行为发生地原则”由主要违法行为发生地分局立案查处。对确属代理购汇的，已交待委托方的 ...
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