的话。出于本段考虑，由银行发行或担保的证券应不包括在任何由银行维持的集体信托基金中的利益或分享物。并且“银行”一词是指任何国民银行、或根据任何州、 ，随时对本节中规定的豁免证券加以补充，补进根据１９５８年小企业投资法由小企业投资公司发行的任何证券。 豁免交易 第４节 第５节中的规定不适用于—— （１） ...
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发行者投票权证券数额的百分比的交易。 （１１）仅仅为了投资，由银行、银行协会、信托公司、投资公司或保险公司进行的：（Ａ）依据组织的计划、决定 商。 联邦通讯委员会负责无线电通讯、电缆通讯、能源的无线传输。 国内民航局负责空运公司、依据《１９３８年国内民航法》规定的外国空运商。 联邦储备委员会负责银行、 ...
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其作为受托人、执行人、管理人或监护人的地位将所得到的资产专用于集体投资和再投资的共同信托基金或类似基金的股权或分享物； “（ｉｖ）由银行保存的单一信托 交易商的任何人、或根据商品交易法应注册的企业或个人，或任何作为与投资公司、银行、保险公司、销售商或雇员、或根据商品交易法要求注册的企业或个人的有关联的 ...
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或再投资，取得和持有动产或不动产作为其借出或投资之款项的抵押。１０．在本州内外开展业务活动，进行营业，建立办事处以及行使本法令所赋予之权力。１１．选举 提出的诉讼抗辩：即，起诉人在最近两年内曾出售或提出出售该公司或任何其它公司的股东或表决信托证书持有者的名单，或曾帮助或教唆任何人为上述目的获取任何股东 ...
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或资产，因行使表决权、授与代理权或其他方式而严重削弱竞争或形成垄断。如公司仅为投资目的而购买此类股票，并且不因行使表决权或以其他形式实质上造成或企图 银行法》或依州或哥伦比亚特区的法律成立的其他任何银行、银行联营、储蓄银行或信托公司或其分支机构的董事、高级职员或雇员，除非联邦储备系统理事会根据有关条例 ...
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的可适用性适用第4-102条；整体交易条款规定的整体交易适用第6-102条；投资证券的可适用性适用第8-106条；担保交易一章的补缺条款适用第9-103条 该交易将被该信息实质性地影响。（28）“组织”包括公司、政府或政府的分支机构或代理处、商业信托、不动产、信托、合伙或联合、两个或两个以上具有连带或 ...
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