如果是因为自己未给公司资料 -法律法规搜索

美国1986年政府证券法

本小节（４２）段（Ｂ）或（Ｃ）小段规定的政府证券的任何公司； “（Ｃ）除了是为自己而不是作为受托人通过中间商或其它方式而参与买卖政府证券业务的任何银行；这种行为或活动的人应受到处罚；或（ｉｉ）如果该人不同意按照该协会制定的规定向该协会提供有关与其会员关系和交易的资料，或不允许对其帐簿和记录进行检查以 ...

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