由任何受美国政府执行机构控制或监督的人，或是自己作为美国政府执行机构发行或担保的证券；（美国政府执行机构须经美国国会授权。）或是上述任一证券的存款单、 随时对本节中规定的豁免证券加以补充，补进根据１９５８年小企业投资法由小企业投资公司发行的任何证券。 豁免交易 第４节 第５节中的规定不适用于—— （１ ...
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该公司的形式被指定在该委员会所实施的法律的含义内构成豁免证券的任何公司所发行或担保的证券； “（Ｄ）鉴于第１５Ｃ节和第１７Ａ节的目的，除 管辖权的任何法院发出命令、判决或裁定永远或暂时禁止其作为包销商、中间商、交易商、投资顾问、市政证券交易商、政府证券中间商、政府证券交易商的任何人、或根据商品交易法应 ...
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、商业票据、银行押金和托收、信用证、整体交易、仓单、提单、其它权属文件、投资证券和担保交易，包括某些账单、动产文据与合同权利的买卖；在一定条件下向 类似从业知识或技能的中介也表现出上述知识或技能。(2)“金融机构”指银行、金融公司或在普通商务活动中依靠货物或所有权文书获利的其他人或与买方或卖方一起参与 ...
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或任何部分之财产、特许权与收入作为其债务之担保。９．为实现公司之宗旨而贷款，使用其资金进行投资或再投资，取得和持有动产或不动产作为其借出或投资 该公司不管在何处从事业务活动的营业总额二者之和的比例。确定上述比例应以该公司呈递在本州从事业务活动的授权证书的申请书直至呈递年度报告这个时期的资料以及其后呈递 ...
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