）对政府证券中间商和政府证券交易商普遍实行适当的管理； （３）规定相应的金融责任，帐务记录，报告及有关的管理办法；从而保护投资者并保证这些政府 的任何法院发出命令、判决或裁定永远或暂时禁止其作为包销商、中间商、交易商、投资顾问、市政证券交易商、政府证券中间商、政府证券交易商的任何人、或根据商品交易法应 ...
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可适用性适用第4-102条；整体交易条款规定的整体交易适用第6-102条；投资证券的可适用性适用第8-106条；担保交易一章的补缺条款适用第9- 106条。“买卖合同”2－106条。“”2－712条。“信托”2－403条。“金融机构”2－104条。“预期货物”2－105条。“货物”2－105条。“识别 ...
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因行使表决权、授与代理权或其他方式而严重削弱竞争或形成垄断。如公司仅为投资目的而购买此类股票，并且不因行使表决权或以其他形式实质上造成或企图造成 董事、高级职员或雇员，除非联邦储备系统理事会根据有关条例同意其兼任不超过一家上述金融机构或其分支机构的董事、高级职员或雇员；但上述禁止性规定并不适用于下述 ...
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