条 期货商与关系企业间之人员、资产及财务之管理权责应予明确化，并确实办理风险评估及建立适当之防火墙。 第15条 期货商之经理人除法令另有规定外 之意见与理由列入会议纪录。 董事会进行中非担任董事之相关部门经理人员应列席会议，报告目前公司业务概况及答复董事提问事项，以协助董事了解公司现况，作出适当决议。 ...
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结构(金融机构应包含专责投资部门)、经营团队、投资审议会运作机制、管理绩效、投资评估与决策程序、投资后管理制度、内部稽核与控制制度等，其中内部稽核与控制 评估其营运计画(包括其技术发展情况、商品化进程及投资风险等要项)，做成投资评估报告并建档保存。 开发公司(或金融机构、创导性投资公司)应拟具投资评估 ...
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检查、产销纪录查核及取样检验计划，并并入年度市场检查计划一并执行。 前项之安全风险评估得依据厂商或其验证登录商品之违规纪录、取购样检验不合格纪录、 完成标示之验证登录商品随机取样，原则上进行产品现场比对(由厂商提供原型式试验报告影本及技术数据作比对)、现场测试(工厂或进口产品之仓储场所本身有测试设备者 ...
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危及财务或业务状况或法令遵循者，应立即采取适当措施并向理事会报告。第13条 信用合作社之风险控管机制应包括下列原则：一、应依其业务规模、信用风险 之内部控制缺失及异常事项改善情形，以作为理事会、总经理、总稽核及遵守法令主管评估整体内部控制制度有效性及出具内部控制制度声明书之依据。第18条 内部稽核人员 ...
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