守则。 第2条 上市上柜公司建立公司治理制度，除应遵守法令及章程之规定，暨与证券交易所或柜台买卖中心所签订之契约及相关规范事项外，应依下列原则为之： 存在或潜在之各种风险。 七、检查公司遵守法律规范之情形。 八、审核本守则第三十二条所述涉及董事利益冲突应回避表决权行使之交易，特别是重大关系人交易、取得 ...
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，指与信用评等业务直接有关之人员。 第3条 经营信用评等事业，应经财政部证券暨期货管理委员会(以下简称证期会)核准，并发给营业执照后，始得营业。其设置分支 以职务上所知悉之消息，直接或间接从事第八条第二款之有价证券或其它金融商品之交易活动。 二、为获取投机利益之目的，以职务上所知悉之消息，从事上市或在 ...
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