得与境外基金机构及总代理人共同签订销售契约。 总代理人及销售机构依本办法代理募集及销售境外基金时，不得以契约排除法令规定其对投资人应负之 Traded Fund;ETF)符合下列条件者，得经本会核准向证券交易所申请上市或进行交易。 一、基金注册地与基金管理机构所在地为我国承认且公告者。 二、符合前 ...
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条第一项第五款规定其股票为禁止转让之裁定者。 六、依主管机关函订之「公开收购公开发行公司有价证券管理办法」规定应行公告申报之事项。 七、该公司或其 相关事项所出具之意见。 五、重要查核项目及查核结果。 六、实地查核时发现违反证券相关法令之事项。 七、本中心采行之措施、综合分析意见及建议事项。 第12条 ...
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记载受益权单位数，得享有信托收益分配、信托财产受偿或其它利益之权利。 本办法所称表彰受益权之证明文件，指信托业所制发并记载受益人持有受益权单位数之文书 运用于保证或提供担保。 二、不得从事证券信用交易。 三、本身管理之各共同信托基金间不得互为交易。 四、运用于任一公司发行之股票、公司债、可转换公司债及 ...
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、会计凭证、会计簿籍、会计报表、会计事务处理准则及程序、内部会计控制、管理会计事务处理与计算机化会计作业处理等项目。 第4条 财务报告指财务报表、 。 (四)持有依财团法人中华民国证券柜台买卖中心证券商营业处所买卖兴柜股票审查准则第五条规定核准在证券商营业处所买卖之公开发行公司股票(即兴柜股票)，且未 ...
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一般代征税额缴款书报核联之审查。 (二)证券商及期货商代征证券交易税及期货交易税业务之查核。 (三)未上市证券发行公司股票让受资料之调查及处理。 (四 课税资料之提供。 (五)新闻杂志等课税资料之搜集及通报。 (六)单照之管理及核发。 (七)各税数据输入进度管制、督导及考核。 (八)课税资料外包登录之 ...
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