减少达百分之五十且达期末总资产百分之三以上者。 (十)登录兴柜满二个完整会计年度以上，而未申请上市(柜)者。 二、符合左列事项者列为必要受查公司： (一) 文件表册： 一、依第六或十一条所定主要查核项目之发生事实、原因分析、对公司财务业务影响评估及估计金额。 二、改善解决方案。 三、帐簿文件、财产相关 ...
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内部调整者，不在此限。 第17条 公开发行公司财务预测之公告内容至少应包括下列各项： 一、财务预测编制原因及编制完成日期。 二、如有会计师核阅 同时抄送财团法人中华民国证券暨期货市场发展基金会，供公众阅览。股票已在证券交易所上市买卖者，并应抄送台湾证券交易所股份有限公司；股票已在证券商营业处所买卖者， ...
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其投资损益应于当期认列。 (七)长期股权投资采权益法评价，被投资公司编制之财务报表若未符合我国一般公认会计原则，应先按一般公认会计原则调整 抄送财团法人中华民国证券暨期货市场发展基金会，供公众阅览，股票已于证券交易所上市者，并应抄送台湾证券交易所股份有限公司及中华民国证券商业同业公会；于证券商营业处所 ...
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(二)证券、期货交易税： 1证券(期货)商代征证券(期货)交易税业务之查核。 2未上市公司股票让售资料之调查及处理。 3证券、期货商代征奖金之核发。 运转及维护叫修。 (三)主机线上或批次作业机时之安排、执行、统计分析及机器操作疑难问题之处理。 (四)数据库管理维护。 (五)计算机网络系统管理维护。 ...
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交易税股： （一）证券商代征证券交易税及期货商代征期货交易税业务之查核。 （二）上市公司股票让售资料之调查及处理。 （三）代征奖金之核发。 （四）更正退税 二）诉愿、行政诉讼案件之答辩及补充说明。 （三）其它有关行政救济案件案例之分析及研究改进事项。 二、违章审理股： （一）违章案件非简易案件之审理及 ...
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期货交易税： 1 证券商代征证券交易税及期货商代征期货交易税业务之查核。 2 未上市公司股票让售资料之调查及处理。 3 代征奖金之核发。 4 更正退税案件 之编报。 (七)各项违章案件财务罚锾提成之分配。 (八)其它上级交办事项。 四、第四股： (一)国税收入之调查、统计及分析。 (二)公务统计报表之 ...
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及本契约与定型化契约模板异同之对照表。 三、信托业最近营运概况资料(含信托业最近年度财务报告、共同信托基金募集规模及净值等资料)。 四、本基金具运用决定权人员之姓名 期票券。 三、以前款为标的之附条件交易。 四、上市、上柜公司发行之股票、公司债、可转换公司债。 五、黄金。 六、期货及衍生性金融商品。 ...
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审查。 (二)证券商及期货商代征证券交易税及期货交易税业务之查核。 (三)未上市证券发行公司股票让受资料之调查及处理。 (四)证券交易税及期货交易税代征奖金之 备援及管理。 (六)程序馆之管理。 (七)主机机时之安排、执行、统计分析及机器操作疑难处理。 (八)灾变仿真及回复之演练。 (九)机房门禁管理 ...
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境外外国机构投资人、国内投信基金及政府基金免提供资力证明文件。国内上市、上柜公司得以其最近期财务报表为资力证明文件。 七、征信人员就期货交易人提供之不动产 资料，并进行调查，存盘备查。 第8条 本公会会员应责成内部稽核单位负责分析本自律规则之相关查核建文件工作。 第9条 本规则经理事会通过并报奉目的 ...
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