与运用范围相关之投资或资产管理工作经验达三年以上者。 二、具备集合投资或全权委托投资之运用管理经验达三年以上者。 三、取得国内外证券投资分析师或国内证券商 约定提供特定利益、对价或负担损失，促销共同信托基金。 七、收受与业务有往来关系者或客户之回扣、退佣或其它利益之行为。 八、转让出席股东会委托书或藉 ...
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之处分，不在此限。 三、办理募集及销售业务人员应符合证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则所定业务人员之资格条件。 四、其它经本会规定应具备 。 第42条 总代理人及销售机构代理境外基金之募集及销售，应充分知悉并评估客户之投资知识、投资经验、财务状况及其承受投资风险程度。 总代理人及销售机构，对于 ...
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买卖证券损失之准备。 (四)违约损失准备系于受托买卖证券手续费收入中提列以弥补客户违约所生损失之准备。 (五)递延所得税负债系应课税暂时性差异之递延所得税 对业务有重大影响之事项。包括购并或合并其它公司、转投资关系企业、重整、购置或处分重大资产、经营方式或业务内容之重大改变等。 二、投资海外分支机构、 ...
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