日后一个月内将受查公司名称、选案原因、需实地查核原因及查核重点陈报财政部证券暨期货管理委员会(以下简称主管机关)备查(格式如附件三)，并于其后二个月内完成 合理之依据。 另评估长期股权投资损益之预计数时，亦宜取得相关产业、同业或证券市场变化之相关资料据以分析研判。 审阅期间若有必要时，得洽请签证会计师 ...
//www.110.com/fagui/law_10829.html-了解详情
日期 01/04/2003 以下交易或买卖构成就本条例而言的证券经销业务─ (a)由期权庄家透过认可证券市场售卖或购买香港证券，而该项售卖或购买是直接依据该期权庄家对 而进行的； (b)由期权庄家在日常作为期权市场的期权庄家的过程中，透过认可证券市场售卖或购买香港证券，而该项售卖或购买是由该期权庄家所 ...
//www.110.com/fagui/law_14124.html-了解详情
、标的及比率。 (三)募集发行方式、预计募集发行期间、募集发行计画对金融证券市场可能产生影响及效益之评估。 (四)本基金成立与不成立之要件及不成 基金净资产价值百分之四十。 八、运用于其它信托业发行之任一金融资产证券化受益证券不得超过投资当日该共同信托基金净资产价值百分之二十。 九运用于动产、不动产或 ...
//www.110.com/fagui/law_15136.html-了解详情
主要及经常在该国或另一个给予美国法团同等豁免的国家或美国的一所具规模的证券市场进行买卖)所拥有。就(b)节而言，香港政府须被视为身为香港居民的个人，而 所给予的豁免只在该法团符合以下任何一项条件的情形下方为适用∶ (a)该法团的证券主要及经常在美国或另一个给予香港法团同等豁免的国家或香港的一所具规模的 ...
//www.110.com/fagui/law_13913.html-了解详情
人员及内部稽核人员办理之。 办理募集及销售之业务人员及内部稽核人员，应符合证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则所定[a1]业务人员之资格条件。 前项内部稽核 基金比率，不得超过本会规定之一定限额。 五、境外基金之投资组合不得以中华民国证券市场为主要的投资地区，该投资比率由本会定之。 六、该境外基金 ...
//www.110.com/fagui/law_7808.html-了解详情
。 14.向某公司作出的贷款，而该公司的股份或债权证是在以下地方上市者─ (a)《证券及期货条例》(第571章)附表1第1部第1条所界定的认可证券市场； 述的证券及期货事务监察委员会为施行本段而以书面宣布为已予认可的任何其他证券市场。(由1989年第10号第65条修订；由2002年第5号第407条修订 ...
//www.110.com/fagui/law_15068.html-了解详情
“联合交易所”指根据证券交易所合并条例（第361章）第27条设立之证券市场。 （2）为执行本条例之规定起见—— （ａ）任何人士，凡在法律上乃属有行为能力者，如享有 （5）（ａ）财产之价值总额，应估计为署长认为该财产若于死者逝世时在公开市场上出售，应可售得之价钱。 （ｂ）署长于估计财产价值总额时，不应因 ...
//www.110.com/fagui/law_16535.html-了解详情
应依财务预测处理准则办理完整式财务预测公开，本中心并将上开信息移请本中心市场监视部供查核不法(内线)交易之参考；若信息内容虽尚未符合应公开完整式财务预测要件， ，请相关之上柜公司于重大讯息中揭露、澄清外，应将上开信息移请本中心市场监视部供查核不法(内线)交易之参考。 第五条 经本中心函知该上柜公司(并 ...
//www.110.com/fagui/law_17166.html-了解详情
应附注揭露公司名称、持有股权比例及未合并之原因。 (四)持有依财团法人中华民国证券柜台买卖中心证券商营业处所买卖兴柜股票审查准则第五条规定核准在证券商营业 报告封面右上角刊印普通股股票代码并制作申报书，相关书件除申报主管机关外，应同时抄送财团法人中华民国证券暨期货市场发展基金会，供公众阅览，股票已于 ...
//www.110.com/fagui/law_13892.html-了解详情
及期货事务监察委员会。 16．“股份”指所有各类股份及附有认购或购买股份的权利的证券。 17．“股东”指股份持有人。 18．“股份购回”指由要约人或要约人代表向 ，而涉及股份购回的各当事人亦须小心行事，确保不会作出可能误导股东或市场的声明。 4．行使控制权应该信实，压迫属于少数或无控制权的股东的情况， ...
//www.110.com/fagui/law_16456.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务