日期 01/04/2003 以下交易或买卖构成就本条例而言的证券经销业务─ (a)由期权庄家透过认可证券市场售卖或购买香港证券，而该项售卖或购买是直接依据该期权庄家对 而进行的； (b)由期权庄家在日常作为期权市场的期权庄家的过程中，透过认可证券市场售卖或购买香港证券，而该项售卖或购买是由该期权庄家所 ...
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(第112章第49条) 〔1989年9月8日〕 (本为1989年第316号法律公告) 第1条 引称 版本日期 30/06/1997 本命令可引称为《双重课税宽免( 在该国或另一个给予美国法团同等豁免的国家或美国的一所具规模的证券市场进行买卖)所拥有。就(b)节而言，香港政府须被视为身为香港居民的个人 ...
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、标的及比率。 (三)募集发行方式、预计募集发行期间、募集发行计画对金融证券市场可能产生影响及效益之评估。 (四)本基金成立与不成立之要件及不成立时 监察人或受益人大会行使权利之事项。 一○受益人大会规则。 一一适用文字、准据法律、管辖法院及主管机关之监督。 一二有关通知之送达及公告方式。 同业公会应 ...
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个别境外基金比率，不得超过本会规定之一定限额。 五、境外基金之投资组合不得以中华民国证券市场为主要的投资地区，该投资比率由本会定之。 六、该境外基金不得以新 向境外基金机构申请买回。 二、转让予符合前条第一项资格之人。 三、基于法律规定所生效力之移转。 四、其它经本会核准。 前项有关私募基金转让之限制 ...
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的 (不论是无条件地支付或是在某些事故发生时支付)；或(由1998年第315号法律公告修订) (b)该宗交易在其他方面严重违反公平交易的一般原则。 (3)关于任何贷款的 证券及期货事务监察委员会为施行本段而以书面宣布为已予认可的任何其他证券市场。(由1989年第10号第65条修订；由2002年第5号第 ...
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证券交易所合并条例（第361章）第27条设立之证券市场。 （2）为执行本条例之规定起见—— （ａ）任何人士，凡在法律上乃属有行为能力者，如享有某项 遗产呈报宣誓书而订定有关之费用与收费。 29．对死者名下股份之推定 （1）法律规定设于香港之股份登记册，其中登记之任何股份所有人如若逝世，则为执行本条例之 ...
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、金融商品(含衍生性金融商品)相关信息。 九、对于信用风险、市场风险、流动性风险、作业风险及法律风险等各类风险之管理政策与实务，以及主要风险之曝 收入明细表。格式四～一 (二)手续费收入明细表。格式四～二 (三)买卖票券及证券利益明细表。格式四～三 (四)其它营业收入明细表。格式四～四 (五)利息费用 ...
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及期货事务监察委员会。 16．“股份”指所有各类股份及附有认购或购买股份的权利的证券。 17．“股东”指股份持有人。 18．“股份购回”指由要约人或要约人代表向 ，而涉及股份购回的各当事人亦须小心行事，确保不会作出可能误导股东或市场的声明。 4．行使控制权应该信实，压迫属于少数或无控制权的股东的情况， ...
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│││ 99,000,000 │－非避险 1,477,200│││借：应收帐款│贷：应付帐款│││100,735,000 │ 100,735,000│││贷：营业证券－自营－柜│ (二) 或采现金交割│││台－债券│3.依净额交割现金：│││99,000,000│借：卖出选择权－债券选择权│││贷 ...
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业务之检查。 (四)未上市股票发行公司受理股东转让股数资料之调查及处理。 (五)证券及期货交易税年度稽征计画、责任目标之拟订及税收统计分析、编制报表 之审查。 8 抵押利息所得异议案之审理。 9 免征营业税之小规模营业人及零售市场摊贩营利所得之查定。 10 个人灾害损失报备案件之审理。 11 其它上级 ...
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