投资信托事业、证券投资顾问事业、证券经纪商、银行或信托业担任境外基金之销售机构，办理该境外基金之募集及销售业务。 信托业或证券经纪商依本办法担任境外基金销售 解除职员职务之处分，不在此限。 三、办理募集及销售业务人员应符合证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则所定业务人员之资格条件。 四、其它经本会 ...
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趋势是否合理，其有重大变动者，应查明并分析其原因。(三)有代销、经销或其它特殊销售型态者，查明其帐务记载是否与合约规定相符。(四)查明帐列主要营业收入之 确定其会计纪录之可靠性。(二)查明各项基金提存之依据及已否列注。(三)会同保管人员实地盘点采权益法之长期股权投资所取得之证券及有关凭证，如存放在外时 ...
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