业务之证券投资顾问事业 (以下简称事业)建立内部控制制度应依本准则规定办理，并据以执行。 第3条 事业之内部控制制度系由事业董事会及经理人所设计，其目的在于 架构及订定各层级之控制程序，以帮助董事会及经理人确保其指令已被执行之政策及程序，包括核准、授权、验证、调节、复核、定期盘点、记录核对、职能分工 ...
//www.110.com/fagui/law_10712.html-了解详情
。 第6条 本会之任务如下:一本基金收支、保管及运用之审议。二本基金运用执行情形之监督考核。三本基金年度预算、决算之审议。四其它本基金相关事项之审议 兼任人员得依规定支给出席费。 第10条 本基金预算、决算、会计及财务处理程序，应依预算法、决算法、会计法及相关法令规定办理。 第11条 本基金无存续必要 ...
//www.110.com/fagui/law_9052.html-了解详情
(十)有关外宾参观访问本局之接待事项。 (十一)证券、期货人才培训之规划与执行。 (十二)其它上级交办事项。 第9条 第六组掌理会计师管理业务之 ： (一)公开发行公司财务报告公告、申报及相关业务之规划与执行。 (二)财务预测制度规划及程序规范之拟订。 (三)会计师查核签证规则之修订。 (四)资金贷与 ...
//www.110.com/fagui/law_8137.html-了解详情
之姓名，汇总之该等人员去年度取得认股权凭证得认购总数、累计得认购总数及已执行认购总数：于每年度终了后十五日内申报；(四)经理人及部门与分支机构主管认购认 、符合本公司「对上市证券投资信托基金之证券投资信托公司重大讯息之查证暨公开处理程序」规范之重大讯息项目者：应于事实发生日或传播媒体报导日之次一营业日 ...
//www.110.com/fagui/law_7622.html-了解详情
契约之约定另行指定交易决定人员。交易决定人员离职或因故不能执行职务时，受任人应依契约约定之程序通知委任人并与委任人另行议定之。 第14条 受任 种类、数量、价格、时间及下单方式，并说明其与交易决定差异原因。 第32条 执行全权委托期货交易之业务员，应依据全权委托交易决定人员开立之交易决定书依序下达交易 ...
//www.110.com/fagui/law_18228.html-了解详情
，并订定「库房管理办法」确实执行，且配置足够之硬设备。 第6条 公司或代办股务机构其内部控制制度，应包括股务处理作业程序，并订定查核项目，由专责 。 第24条 依法律规定股东自行办理过户者，依下列规定办理： 一、法院拍卖或强制执行： (一)检附拍得之股票及过户申请书，法院拍卖笔录及权利移转证明，并附 ...
//www.110.com/fagui/law_18180.html-了解详情
拒绝往来│□正常□异常□不适用│││或其它丧失债信之情事。││││ (二) 重大诉讼、非讼、行政处分│□正常□异常□不适用│││、行政争讼、保全程序或强││││制执行事件。││││ (三) 董事、监察人、总经理、实│□正常□异常□不适用│││质负责人、持股比例达百分││││之十以上股东及从属公司之 ...
//www.110.com/fagui/law_16924.html-了解详情
契约之约定另行指定交易决定人员。交易决定人员离职或因故不能执行职务时，受任人应依契约约定之程序通知委任人并与委任人另行议定之。 第14条 受任 种类、数量、价格、时间及下单方式，并说明其与交易决定差异原因。 第32条 执行全权委托期货交易之业务员，应依据全权委托交易决定人员开立之交易决定书依序下达交易 ...
//www.110.com/fagui/law_16657.html-了解详情
余额变更原授信案件之还款约定，并报常务董事会或董事会备查。 二、依民事诉讼法、强制执行法及其它相关法令规定积极清理。但经协议分期偿还授信余额者，不在此限。 之提列、逾期授信及催收款之清理及呆帐之转销，应建立内部处理制度及程序，报经董事会通过后，送主管机关备查，修正时亦同；其内容应至少包括下列事项： ...
//www.110.com/fagui/law_16552.html-了解详情
股票亦不得申请柜台买卖。限制转让期满，如拟申请柜台买卖应先向主管机关完成补办发行审核程序后始得提出申请。但得免依第四条规定办理上柜前公开销售。 公开发行公司 及查核实施规则」所定之持股成数者。 六、该次私募有价证券资金运用计划已执行完成并产生合理效益者，但如有正当理由者不在此限。 七、其它符合主管机关 ...
//www.110.com/fagui/law_16289.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务