召开临时股东会停止过户时，前项甲方融资买进股票过户股数之计算，依证券交易所或证券柜台买卖中心「临时股东会计算融资人过户股数作业要点」之规定办理。 甲方融资买进后已 留印鉴相符，并亲署日期。 第一四条 甲方同意合于乙方、证券交易所、柜台中心及财团法人金融联合征信中心登记项目或章程所定业务之需要等特定目的 ...
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二利用他人名义开立信用帐户。 三有证券交易所营业细则第七十六条第一项及第三项、柜台中心业务规则第四十七条第一项及第二项所定情事。 四在本受托证券商所开立 亦不得开立信用帐户，已开户者，依第一项规定处理。 第41条 证券商经证券交易所或柜台中心依第三十八条转知委托人在证券金融事业或他证券商违约后，应视其 ...
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现行相关法规、主管机关之函令解释及证券经纪商内部控制制度标准规范办理。 第十七条 (法规适用) 行政院金融监督管理委员会、台湾证券交易所股份有限公司、财团法人中华民国证券柜台买卖中心公告事项及修订章则等均为本同意书之一部分，本同意书签定后上开法令章则或相关公告函释有修正者，亦同。 立约人 委托人姓名 ...
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及上柜公司应依台湾证券交易所股份有限公司(以下称证交所)及财团法人中华民国证券柜台买卖中心(以下称柜台买卖中心)规定将私募有价证券信息输入公开信息观测站： 1.寄发股东会开会 之有价证券，应自该私募有价证券交付日起满三年后，先取具证交所或柜台买卖中心核发符合上市或上柜标准之同意函，始得向本会申报补办 ...
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处理事宜。项目小组并得视违约案件处理情形不定时召集会员证券商开会讨论。 前项会议召开时，项目小组召集人得协调台湾证券交易所股份有限公司、财团法人中华民国证券柜台买卖中心及台湾证券集中保管股份有限公司等证券相关单位派员参加。 八、前条第一项之会员应指定专人负责与项目小组之联系工作，并备齐相关必要文件 ...
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证券及资产基础证券。 八、经本会核准之其它有价证券。 前项第四款股票，不包括依据台湾证券交易所股份有限公司营业细则、财团法人中华民国证券柜台买卖中心证券商营业处所买卖有价证券业务规则之规定列为变更交易方法有价证券者，或依据财团法人中华民国证券柜台买卖中心证券商营业处所买卖有价证券审查准则规定列为柜台 ...
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达成情形，说明原预测数(含历次更新(正)日期、更新(正)金额及更新(正)原因)与实际达成数差异原因 (附表五十三)。经台湾证券交易所股份有限公司、财团法人中华民国证券柜台买卖中心及本会处罚者，应说明处罚原因。 第29条 财务概况其它重要事项应记载下列事项： 一、上市或上柜公司应揭露最近二年度及截至 ...
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且不得从事证券信用交易： 一、于本国证券交易所上市之有价证券。 二、于本国证券柜台买卖中心交易之有价证券。 三、经证期会核准或申报生效得投资之承销有价证券 且不得从事证券信用交易： 一、于本国证券交易所上市之有价证券。 二、于本国证券柜台买卖中心交易之有价证券。 三、经证期会核准或申报生效得投资之承销 ...
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十五条规定，申请终止其有价证券之上市，应依「上市公司申请有价证券终止上市处理程序」办理。 依第一项第十五款规定终止上市者，或依财团法人中华民国柜台买卖中心证券商营业处所买卖有价证券业务规则第十二条之二第一项第十七款规定终止其有价证券柜台买卖者，该已上市之母公司应承诺无限制收购该上市 (柜)子公司 ...
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缺点累计」系以最近一年内经主管机关、中华民国证券商业同业公会、财团法人中华民国证券柜台买卖中心及本公司处记缺失之总合计算之。 本公司就中华民国证券商业 应即函报主管机关备查，并副知中华民国证券商业同业公会及财团法人中华民国证券柜台买卖中心，证券承销商提出之评估报告或其它相关资料，经发现有违反证券商管理 ...
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