发行人定期及不定期应申报事项，得委托于中华民国境内之代理机构办理。 第39条 本中心发现发行人有本管理规则第三十六条规定未发布之重大讯息，得先以电话询问发行人或代理机构，本中心认为有必要时得以书面载明讯息来源、内容，请发行人或代理机构于本中心指定时间内，就该项讯息内容之说明输入本中心指定之网际网络 ...
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五个营业日内向本公会申报。 第6条 受任人为推展全权委托投资业务，得从事业务招揽与营业促销活动，凡与潜在或已签订全权委托投资契约之客户当面洽谈，或以电话、电报、传真、其它电子通讯及各种书面方式联系，或以广告、公开说明会及其它营业活动等方式促销全权委托投资业务之行为均属之。 第7条 受任人从事全权委托 ...
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依自律规则第三条第二项申报与违约之委托人有相当之关连性之委托人时，应以书面说明其认定关连性之依据(包括但不限于会员因互相勾稽所得有关联络地址、联络电话、下单受任人等信息)。 五、本公会于接获会员申报重大违约交割案件时，得于申报当日召集成立项目小组，以协助申报会员处理相关后续事宜。 六、专案小组由 ...
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之有价证券。 本公会对申报会员所申报之关连户，有相当之证据显示其与违约案件有关连，且依申报证券商之请求，得依前项规定办理。 本公会为前两项之通知，得以电话、传真、电子邮件或邮寄等方式为之。 第7条 受本公会依前条规定通知之会员，应即办理暂缓拨付且不得接受申请领回或汇拨证券集中保管事业保管之有价证券。 ...
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信函广告、投资说明书、传单等印刷物。 三、电视、电影、幻灯片、广播电台、跑马灯等。 四、海报、看板、布条、公车或其它交通工具上之广告等。 五、自动电话系统、网页、电子邮件或其它电子传播方式。 六、新闻稿。 七、其它任何形式之广告宣传。 本规范所称「销售文件」，系指向投资人交付之投资人须知、公开说明书 ...
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保存。 客户资料表宜涵盖以下内容： (一)客户基本资料 1.姓名 2.出生年、月、日 3.性别 4.联络住址／电话 5.教育程度 6.个人／家庭年收入 7.职业 (二)投资目的 (三)投资经验(包含投资时间及投资商品) (四)风险偏好 (五)现金 ...
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