票券金融公司应规划内部稽核之组织、编制及职掌，编制内部稽核工作手册；其内容应至少包括下列事项： 一、稽核单位之组织及人员配置。 二、对内部控制制度 办理一般查核之内部稽核报告；其内容应至少揭露下列事项： 一、查核范围、财务状况、经营绩效、资产品质、法令遵循、各项业务作业控制与内部管理、信息管理与自行 ...
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项目业务查核。 金融控股公司办理一般业务查核，其内部稽核报告内容至少应揭露下列项目： 一、查核范围、投资业务、股权管理、财务状况、资本适足性、资产 。 第12条 金融控股公司应规划金融控股公司及其子公司整体经营策略、风险管理政策与指导准则，各子公司应据以拟定相关业务之经营计划、风险管理程序及执行准则。 ...
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第19条 公开发行公司从事衍生性商品交易，应采行下列风险管理措施： 一、风险管理范围，应包括信用、市场价格、流动性、现金流量、作业及法律等风险管理。 二、从事 ，应出具书面保密承诺，在讯息公开前，不得将计画之内容对外泄露，亦不得自行或利用他人名义买卖与合并、分割、收购或股份受让案相关之所有公司之股票 ...
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，表明已向财政部财税资料中心调取申报相关人员之归户财产查询清单，因该清单内容与财产申报内容有差异而认有申报不实之嫌者。 (八)前揭以外其它机关因办理移送法院 侦办犯罪或为执行公务之必要，于叙明案由、所查询票券金融公司名称及查询范围，在中央由部(会)、在直辖市由直辖市政府、在县(市)由县(市)政府具函经 ...
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契约，其主要内容应包括下列事项： 一、契约当事人之名称及地址。 二、签约后可要求解约之事由及期限。 三、研究分析意见或建议范围之约定与变更。 或废止营业许可处分后之处理方式。 一二纷争之解决方式及管辖法院。 一三其它与当事人权利义务有关之必要记载事项。 第一项之委任契约，由全国期货商业同业公会联合会 ...
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示明货币的种类； (b) 在交易单据上签署； (c) 在切实可行范围内，向顾客解释该份交易单据的内容，并指出在交易单据内所列兑换交易的每项细节 版本日期： 30/06/1997 (1) 如货币兑换商愿意进行附表3所订明的任何货币与港元的兑换交易，则货币兑换商须设置一块告示牌，展示他向顾客要约买入和 ...
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项规定办理。 依本条例第五条第一项规定办理公告后信托或让与之资产，与公告资产之种类、数量或内容不符者，应依本条例第五条第一项规定办理补行公告及依 四条第二项所称同一关系企业，准用本条例第九条第六项所定同一关系企业之范围。 第22条 特殊目的公司不得将受让资产之管理及处分，信托创始机构代为处理。 第23 ...
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机构之网站揭露相关重要信息。 三、前点本会指定之机构应拟订现金卡业务申报资料之范围及建文件作业规范，报本会备查。 四、依第二点规定申报或于网站上揭露之 九至二十二点、二十四至二十五点之内容及检举电话登载其上；出售现金卡不良债权时，应查证并约定资产管理公司之催收标准与金融机构一致，且不得再转售予涉及犯罪 ...
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信托事业及基金保管机构之职责。 三、基金投资：至少应包括基金投资之方针、范围及决策过程、基金经理人之姓名、主要经(学)历、权限及基金运用之限制。 及受益人会议有关事宜。 九、向受益人揭露之信息：至少应包括依法令与证券投资信托契约规定应向受益人揭露之信息内容及方式。 第6条 证券投资信托契约主要内容至少 ...
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或与特定之交易对手以店头市场议价方式进行证券相关商品交易，其种类及范围需符合本注意事项第参项之规范。 二、证券投资信托事业运用保本型基金从事证券 ： (一)交易分析：评价报告书，须载明交易理由、预计合理价格、多(空)方向、契约内容与数量，并详述分析基础、根据及建议，本步骤由评价报告书撰写人、基金经理 ...
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