、会计师项目审查全权委托投资业务内部控制制度之审查报告： (一)是否由得办理公开发行公司财务报告查核签证业务之会计师出具。 (二)是否无重大缺失之意见。 四 条制作之说明书，是否载明下列事项： (一)全权委托投资之性质、范围、经营原则、收费方式、禁止规定、客户、全权委托投资业者及全权委托保管机构之法律 ...
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应于网络上或以其它方式提供充分、正确、清楚且易于了解之信息，并遵守下列原则： (一)使用浅显易懂之文句、避免艰涩专业术语及法律用语。 (二)提供之信息应能 、修改、再处理或公开。如该资料已逾法令规定之保存时限且无保存之必要时，应确实销毁。 (五)责任：证券投资信托事业如未能遵守上述原则或未能遵守该事业 ...
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条 (善良管理人之注意义务及保密义务) 乙方执行本约全权委托期货交易业务，应依诚实信用原则，并遵守相关法令，以善良管理人之注意，忠实履行本约之义务。 乙方及其负责人、 依法令或业务操作办法所为之查询外，应严守秘密。但经甲方个别书面同意乙方公开或使用，且载明同意使用之范围、方式及时机者，不在此限。 第十 ...
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承销业务人员，自受托评估有价证券之发行或辅导上市或上柜时起，至该有价证券公开销售完毕为止，不得以各种名义取得该项有价证券；亦不得利用职务上知悉之消息， 承销商收取承销案件之管理报酬，以不超过包销报酬或代销手续费之百分之六十为原则。 九、主办承销商向本公会申报承销契约，应依本公会证券商申报承销契约处理 ...
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承销业务人员，自受托评估有价证券之发行或辅导上市或上柜时起，至该有价证券公开销售完毕为止，不得以各种名义取得该项有价证券；亦不得利用职务上知悉之消息， 主办承销商收取承销案件之管理报酬，以不超过包销报酬或代销手续费之百分之六十为原则。九、主办承销商向本公会申报承销契约，应依本公会证券商申报承销契约处理 ...
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其它经证期会规定应提出之文件。 前项第五款之会计师，应以得办理公开发行公司财务报告查核签证业务之会计师为限。 证券投资顾问事业或证券投资信托事业未 契约之附件。 前项说明书应载明下列事项： 一、全权委托投资之性质、范围、经营原则、收费方式、禁止规定、客户、全权委托投资业者及保管机构之法律关系及运作方式 ...
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应提拨资金，专款专用于办理金融研究训练发展事宜；其资金之提拨方法及运用管理原则，由““中华民国”银行商业同业公会全国联合会”拟订，报请主管机关核定之。 第二章 银行之设立 人书面同意，并依市价购让，或虽未经信托人同意，而系由集中市场公开竞价购让者，不在此限： 一 承受信托财产之所有权。 二 于信托财产 ...
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及测试程序之控制 11.资通安全检查之控制 12.依规定向金管会指定网站进行公开信息申报者，其相关作业之控制 (二)人工接听部分：电话交易作业之书面内部控制制度 正，逾期仍未补正者，本公会得径予退件。 第6条 【审查原则】 本公会对于申请案件之审查，除须遵守「中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会会务 ...
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章或第六章之规定办理。 ＊（罚则）银行一二九㈢。 第二十九条 （专业经营原则） 除法律另有规定者外，非银行不得经营收受存款、受托经理信托资金、公众财产或办理 经信托人书面同意，并依市价购让，或虽未经信托人同意，而系由集中市场公开竞价购让者，不在此限： 一 承受信托财产之所有权。 二 于信托财产上设定或 ...
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银行应提拨资金，专款专用于办理金融研究训练发展事宜；其资金之提拨方法及运用管理原则，由中华民国银行商业同业公会全国联合会拟订，报请主管机关核定之。 第二章 银行之设立、 信托人书面同意，并依市价购让，或虽未经信托人同意，而系由集中市场公开竞价购让者，不在此限： 一、承受信托财产之所有权。 二、于信托 ...
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