存置交割结算基金之事项。 十二、关于会员经费之分担事项。 十三、关于业务之执行事项。 十四、关于解散时剩余财产之处分事项。 十五、关于会计事项。 十六 闭与停止。 五、买卖种类。 六、证券自营商或证券经纪商间进行买卖有价证券之程序，及买卖契约成立之方法。 六、买卖单位。 八、价格升降单位及幅度。 九、 ...
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公司之遵循法令计画应至少包括以下项目： 一、法令咨询、协调、沟通及执行之遵循程序。 二、本法、洗钱防制法、计算机处理个人数据保护法与相关金融法规及应 金融检查机关、稽核单位、自行查核人员所提列检查意见或查核缺失及内部控制制度执行情形声明书所列应加强改善事项之改善情形。 前项内部稽核报告及其工作底稿，应 ...
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部所指的管理局资源的净额按照第7(1)条分配予附表2指明的团体；及 (d)执行本条例委予它的其他职能。 (1990年制定) 第5条 管理局的一般权力 版本日期 30 可行使或执行获转授的权力及职能，效力犹如它就是管理局； (b)在未有反证之前，须推定为依照转授条款行事； (c)可规管本身的工作程序。 ...
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受益人之权限。 第15条 信托监察人应以善良管理人之注意义务，代表全体委托人及受益人执行下列职务： 一、以自己名义为受益人为有关信托之诉讼上或诉讼外之行为。 应将前项清算及分配之方式向财政部申报及公告，并通知受益人，且应于清算程序终结后二个月内，将处理结果函报财政部备查并通知受益人。 前项情形，约定 ...
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法律程序或在法律程序中抗辩、向任何主管当局提出或反对申请的权利及权力)，以确定、申索该项权利或法律责任，或使该项权利或法律责任可强制执行，或强制 RBSG银行或针对RBSG银行或以RBSG银行为受益人而提出、继续进行、作出检控和强制执行，犹如本条例若未获通过则可能会由苏格兰皇家银行或针对该银行或以该 ...
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欠缺者。 六、当事人不适格者。 七、申请书不合程序或有欠缺者。 八、同一事件依其它法律之规定，已取得强制执行名义者。 第13条 保护机构于收受调处申请 主张与当事人之一方有共同利益之第三人，经双方当事人之同意，得加入该调处程序为当事人。 多数具有共同利益之一造当事人，得选定其中一人或数人为全体申请或 ...
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四条规定之信用评等机构出具之信用评等报告。 前项第一款规定之具体内容及作业程序，由中华民国证券商业同业公会拟订，并报证券主管机关核定。 第6条 不动产投资信托契约及 曾任荐任九职等以上或同等职务者。 五、有其它经历足资证明可有效执行信托监察人之职务及维护受益人之权益者。 法人担任信托监察人之职务者，以 ...
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该汇票，但他无权要求以前他须对其承担法律责任的任何介入的一方强制执行该汇票的付款责任。 [比照 1882 c.61 s.37 U.K.] 第38条 持有人的权利及 的其后背书人作出补偿，但必须妥为采取汇票不兑现时所须采取的必要程序； (b) 不得向当期持有人否定出票人的签名及所有以前的背书的真实性及在 ...
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； “按照市值计算差额”(markingtomarket)指调整未平仓持仓的估值以反映其现行市值的方法或程序； “保证金比率”(marginratio)就每一种类的证券抵押品而言，指该抵押品价值的某个百分率，而该百分率 ...
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及认可对手方的帐户的每一未平仓持仓的市值； (ii)就每份由它执行的杠杆式外汇交易合约而言─ (A)由它向该客户所报的买入价和卖出价； (B)该 随时转为中文或英文书面形式的。 (2)中介人或中介人的有联系实体须采取一切合理必需的程序，以─ (a)防止它根据本规则须备存的任何纪录被揑改；及 (b)利便 ...
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