七条第三款及第二十四条第二项所称对信托财产具有运用决定权者，于信托公司，指对信托财产之运用具有最后核定权限之主管及人员；于兼营信托业务之银行， 本法或其相关法令另有规定外，适用证券投资顾问事业证券投资信托事业经营全权委托投资业务管理办法信托业专章之规定。 第11条 依本法第十九条第一项第五款规定于信托 ...
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经理事会议通过报请主管机关核备。 本会会务工作人员除因有工商团体会务工作人员管理办法第十一条规定之情形外，其解聘（雇）应由理事长提请理事会通过， 2.年报表：会员每年应于呈报目的事业主管机关同时，检附经会计师查核签证之年度财务报表，及依收入种类，列明汇总金额之年度营业收入明细表。 3.其它为核计事业费 ...
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│1.转换价格不得低于发行││││││ │日最近期经会计师查核││││││ │签证或核阅之财务报告││││││ │每股净值。││││││ ├─────────────────┼─┼─┼─┼─┼────┤ │2.转换公司债面额限采新││││││ │台币十万元或为新台币││││││ │十万元之倍数 ...
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不适用之。 第9条 主管机关为前条许可设立金融控股公司时，应审酌下列条件： 一 财务业务之健全性及经营管理之能力。 二 资本适足性。 三 对金融市场竞争 核准投资不动产或投资非自用不动产。 八 违反主管机关依第三十九条第三项所定办法中之强制或禁止规定者。 九 违反主管机关依第四十条、四十一条规定所定之 ...
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主管机关许可设立后，其全数董事或监察人于选任当时所持有记名股票之股份总额不足证券管理机关依证券交易法第二十六条第二项所定董事、监察人股权成数者，应由全数 发给董事、监察人酬劳或为其它必要之处置或限制；其办法，由主管机关定之。 第41条 为健全金融控股公司之财务结构，主管机关于必要时，得就金融控股公司之 ...
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定发布全文50条；并自即日起实施 中华民国九十三年十二月三十一日行政院金融监督管理委员会金管证二字第0930006344号函及九十四年二月十五日金管证 证券商营业处所买卖有价证券业务规则」(以下简称业务规则)第八十三条、转换公司债暨债券换股权利证书买卖办法第十七条及台湾证券集中保管股份有限公司业务操作 ...
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； “基本资料”(basicinformation)指附表1第1部提述的资料； “规管机构”(regulatorybody)包括证监会、金融管理专员、认可交易所、任何专业团体或社团、考试机构、根据任何成文法则委任的审查员，以及 ...
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，负责制度之建立及修订，并确保制度持续有效运作。 (二)建立内部控制制度，应配合业务、财务及管理之需要，涵盖以交易循环为基础之控制及非交易循环之管理控制 并熟谙期货经理事业现行内部控制各种制度、规章，尚应透彻了解受查单位之单行办法及特殊情况。 (六)稽核人员应事前熟知受查单位之历史背景、重要资料及以往 ...
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与受雇人不得接受证券商退还之手续费或其它利益。并应定期对业务往来之证券商进行财务、业务及服务品质之评比，作为是否继续维持往来之依据，其拟进行业务往来之 之各项业务而订定之业务操作办法或管理规章。 第14条 本公会会员对于会员本身及其负责人与受雇人基于职务关系而获悉公开发行公司尚未公开之重大消息应订定 ...
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一、财务委员会 (一)有关会会费、业务费及经费之筹措，管理与运用之研议事项。 (二)有关财务之稽核事项。 (三)有关本会预算、决算之编拟事项。 (四)有关会务规程之 每三个月由召集人召集开会一次，必要时得临时召集之。 除本会相关规章办法另有规定外，委员会非有全体委员过半数之出席，不得开议。议案之表决 ...
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