之。 第2条 邮政储金得投资下列受益凭证及上市(柜)股票： 一、经依法核准公开发行之证券投资信托基金、共同信托基金受益凭证及其它经主管机关核准之受益凭证 订定投资受益凭证及上市(柜)股票相关内部作业要点，其规定内容包括交易控管程序及原则、授权额度、停损点、执行风险单位及控管风险单位、评价方式、投资分析 ...
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通过，报请主管机关核备及目的事业主管机关备查。 本会会务工作人员之遴选以公开甄试为原则。各单位如因业务需要，必须增补人员时，应先依规定提出申请(申请表如 月数占全年之比例计算之。 第一项列优等人数，以不超过应考核人数十分之一为原则；考核奖金发给标准，由理事会视团体财力核定。年终考核应晋级者，其已至本 ...
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所载事项无虚伪、隐匿之声明书。 前项第四款之会计师，应以得办理公开发行公司财务报告查核签证业务之会计师为限。 证券投资信托事业或证券投资顾问事业未 契约之附件。 前项说明书应载明下列事项： 一、全权委托投资之性质、范围、经营原则、收费方式、禁止规定、客户、全权委托投资业者及全权委托保管机构之法律关系及 ...
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或上柜公司之有价证券、证券投资信托或期货信托基金受益凭证、政府债券、金融债券或公开发行公司发行之公司债、依金融资产证券化条例或不动产证券化条例规定发行之受益证券或 或监察人且不得控制或影响公司业务经营或人事任免。（二）其表决权之行使，原则上应由台湾地区代理人或代表人出席为之。（三）必要时得要求大陆地区 ...
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条 银行年报之记载事项，应依本准则之规定全部刊入，并得参照金融业募集发行有价证券公开说明书应行记载事项准则及财务会计准则公报第二十八号银行财务报表之揭露规定内容记载 ，得仅于一处记载，他处则注明参阅之页次。 第3条 年报编制之基本原则如下： 一、年报所载事项应具有时效性，并不得有虚伪或隐匿情事。 二、 ...
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者外，应以随机及同一年度内同一证券承销商所办理案件至多被抽核一次为限之原则，依前项抽核计画逐季选定之，并得于本公会承销业务委员会集会时办理公开抽选。 第3条 证券承销商于接受查核时应提供评估报告工作底稿或做必要之说明，不得规避或拒绝，本公会得代管其工作底稿 ...
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控股公司年报之记载事项，应依本准则之规定全部刊入，并得参照金融业募集发行有价证券公开说明书应行记载事项准则规定内容记载，并编制目录及页次。如无应列内容或经 者，得仅于一处记载，他处则注明参阅之页次。 第3条 年报编制之基本原则如下： 一、年报所载事项应具有时效性，并不得有虚伪或隐匿情事。 二、年报宜 ...
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权利，由证券集中保管事业以帐簿划拨方式转拨至本公司融资融券专户，排除「公开发行股票公司股务处理准则」第十九条规定之适用。 前项权值新股不得充当本公司 准用第一、二项规定办理。 第49条 本公司应订定融资融券预警及分配处理原则和各种证券安全存量之计算方式，并报请证期会备查。 本公司每一营业日对代理证券商 ...
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(售)权证相关规定办理，且无法于限期内改善者。 八、未依一般公认会计原则编制财务报告或其内部控制制度未能有效运作者。 九、违反发行处理准则第六条 证履约价格或相关事项之约定；发行人如未依本中心参考调整公式订定，应于公开销售说明书以显著字体说明。 (十)标的证券发行公司有公司合并、变更交易方法、停止买卖 ...
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情事者，应作成退件之决议。 经认定无前项之情事者，始进行表决。表决方式原则采记名一次表决，其表决结果采同意或不同意两种，表决票数应有出席审议委员三 部将当次会议之审议委员书面审查意见或所询问题、投票结果列册建档，并予以公开陈列。 第7条 本委员会为进一步了解申请公司业务及财务情况，得邀请申请公司、推荐 ...
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