发生之日起五个营业日内，函送同业公会转报本会。 第5条 证券投资顾问事业之资金，不得贷与他人、购置非营业用之不动产或移作他项用途；非属经营业务 事业所提供研究分析意见或建议之内容泄漏予他人。 八、证券投资顾问事业不得收受客户资金或代理从事证券投资行为，亦不得与客户为证券投资损益分担之约定。 九、契约之 ...
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明定大陆地区投资人投资证券及从事期货交易之范围、额度、结汇、资料登录、申报及资金运用之限制等相关规范：（一）投资范围：大陆地区投资人投资台湾地区证券，其 公布施行后，陆资即可投资国内资本市场及从事期货交易，将可循序导入大陆资金，增加我国市场新动能，并有助于上市（柜）公司吸引大陆优秀员工，提供外国企业来 ...
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曾违约之客户。 5.不违反相关法令情形下，期货商如果得知或必须假定客户往来资金来源自贪渎或滥用公共资产时，应不予接受或断绝业务往来关系。 (三)帐 从业人员免去完成该交易应填报之资料。 2.探询逃避申报之可能性。 3.急欲说明资金来源清白或非进行洗钱。 4.客户之描述与交易本身显不吻合。 5.意图提供 ...
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及全国农业金库。 (四)称「转存款」者，谓基层金融机构在所收受之定期性存款资金中，依规定以定期性存款方式转存行库之存款。 二、信用合作社「转存款」之存款准备金计提方式，依下列方式办理： (一)信用合作社依本行订定「信用合作社资金转存及融通办法」第三条 规定转存于合作金库银行之「转存款」信用合作社免 ...
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条 公开收购对价种类及来源应记载下列事项： 一、以现金为收购对价者： (一)自有资金明细。 (二)如有以融资方式取得者，应详细载明该融资计画内容，包含该融资资金来源及主要借款者，若收购人融资偿还计画系以被收购公司之资产为担保者，应载明该约定内容，如无，收购人应作出否定之声明。 二、以 ...
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规模： (一)购买功能：于证券市场不景气时，宜采包销方式发挥风险承担功能，确保资金募集成功。 (二)顾问功能：提供发行公司有关证券市场信息及财务规划服务，建议其 他人连手炒作股票。 三、不得从事非法之股票中介交易。 四、不得违法提供资金或股票借予他人，以牟取利益。 五、不得散播不实言论，中伤其它会员。 ...
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内核定，并依本会规定之方式登录之。 一、收受各种存款。 二、收受信托资金。 三、办理存单质借。 四、办理消费性贷款。 五、办理信用卡预借现金。 支票。 九、代理收付款项。 十、总行设有信托部者得办理代售指定用途信托资金投资国外有价证券及国内证券投资信托基金。 一一、办理本机构其它业务之代收件。 前项 ...
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保证(依法缴存于本行、国库或银行充作保证金)、缴存准备(依法缴存于本行充作信托资金准备或赔偿准备金)等。 (十一)自行交易登记：指本债券交易双方债券账户在同一 【格式五】至国库局办理。 十一、清算银行应利用业务局「中央银行同业资金调拨清算操作系统」办理本系统跨行交易款项之调拨清算。 十二、银行符合下列 ...
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，及应搜集、查证与纪录之数据，包括客户与受益人之身分、财务背景、所得与资金来源、风险偏好、过往投资经验及开户目的与需求等。尤其对特定背景或职业之 之投资能力及接受客户委托时，除参考前项数据外，应综合考量下列资料： 1.客户资金操作状况及专业能力。 2.客户之投资属性、对风险之了解及风险承受度。 3. ...
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背信、诈欺或侵害客户权益之行为。 二、不得非法动支或挪用客户保证金专户内之资金。 三、不得为业务之招揽，而为夸大不实、偏颇之广告宣传，或对客户作获利 二十二、应负协助维护市场交易秩序及防杜不法交易之义务。 二十三、不得违法提供资金借与他人，以牟取利益。 二十四、不得有其它违反证券暨期货管理法令或经目的 ...
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