遵守左列各条款： 第一条 甲方向乙方转融通，应依乙方对证券商转融通业务操作办法，及有关法令规章之规定办理。 第二条 甲乙双方约定转融资额度为新台币元， 转融券保证金之成数，酌予提高。 第六条 转融通之期限，比照经行政院金融监督管理委员会(以下称主管机关)规定之融资融券期限办理；甲方如未依限偿还，乙方应 ...
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悉依乙方对证券承销商承销融资业务操作办法及有关法令规章之规定办理。 第二条 承销融资比率、期限，均依行政院金融监督管理委员会(以下称主管机关)之规定办理。 前办妥有价证券设质交付划拨手续，或填具「质权设定申请书」会同乙方向发行公司(股务代理机构)办妥质权设定手续后，交由乙方转存入证券集中保管事业。 ...
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则不得超过上市单位百分之三十；惟发行人采委托其它机构避险者，其委托之风险管理机构不得持有所发行之权证。 (三)须发行人及其关系人、受雇人持有单位数，不得 新上市公司强制集保之股数。 (四)依「上市上柜公司买回本公司股份办法」规定已买回未注销之股份。 (五)经主管机关限制上市买卖之股份。 标的证券为台湾 ...
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帐表凭证││依据工商团││ (一) (1) 年度预决算案(2) 各项基│ (一) 永久保存│体财务处理││金之筹集及存储动支案件 (3)││办法第三十││财产目录、登记簿及毁损报废││一条。││表 (4)各种 ...
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之转换部分，应依外汇收支或交易申报办法之规定办理。 十三、银行办理衍生性金融商品，应建立防范利益冲突及内线交易行为之管理机制。 十四、银行不得利用金融衍 之配偶、未成年子女及利用他人名义持有者，或本行持有股份总额百分之十以上之转投资公司从事台股股权结构型商品交易。 二十二、银行未取得办理衍生性金融商品 ...
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包销方式发挥风险承担功能，确保资金募集成功。 (二)顾问功能：提供发行公司有关证券市场信息及财务规划服务，建议其适合发行之证券种类、发行时机及发行价格等。 亦不得利用职务上知悉之消息，进行买卖行为。 八、主办承销商收取承销案件之管理报酬，以不超过包销报酬或代销手续费之百分之六十为原则。 九、主办承销商 ...
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采包销方式发挥风险承担功能，确保资金募集成功。 (二)顾问功能：提供发行公司有关证券市场信息及财务规划服务，建议其适合发行之证券种类、发行时机及发行价格等。 第一款违约金之运用管理，依本公会「会员自律基金设置办法」之规定办理。本公会理监事、纪律委员会委员、各相关委员会委员或所属之公司与相关审议案件有 ...
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委托投资等业务。 第5条 单纯登载证券投资信托事业所提供之投资管理专门知识或服务等标榜公司或企业形象而不涉及任何基金产品或全权委托投资业务之广告， 文件应揭露下列事项： 1.有关保证机构资料：保证机构名称、业务性质及有关其财务状况资料 (例如：股本、总资产净值或股东资金) ，以及其信用评等或其他有关 ...
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发布全文1点；并自公告日起施行 中华民国九十四年一月五日行政院金融监督管理委员会金管证二第0930157691号函准予核备 本公会为督促会员发扬自律精神 方式发挥风险承担功能，确保资金募集成功。 (二)顾问功能：提供发行公司有关证券市场信息及财务规划服务，建议其适合发行之证券种类、发行时机及发行价格等 ...
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