画，报请交通部及财政部备查。 第6条 中华邮政公司买卖各类债券及票券，应就交易控管程序及原则、授权额度、执行风险单位及控管风险单位订定相关内部作业程序，报经董事会核准后施行。 前项执行风险单位及控管风险单位应分别独立设置。 第7条 中华邮政公司以附条件交易债券及票券时，应于买卖成交单或交易 ...
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修订) (3)委员会在会议中处理其事务所需的法定人数为7名委员。 (4)有关委员会程序的有效性，并不因委员中出现空缺，或因任何委员的委任有欠妥之处 )委员会可订立委员会常规─ (a)规管其处理事务的程序； (b)维持其会议的良好秩序；及 (c)对涉及其职责的执行的一般事宜，作出规定。 (6)行政长官可 ...
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日期并自指定日期起，即具有同样的权利、权力及补救(尤其是提出法律程序或在法律程序中抗辩、向任何有关当局提出或反对申请的权利与权力)，确定、完成或强制执行该项权利或法律责任，犹如该项权利或法律责任在所有时候均属东银国际的权利或法律责任一样；而由三菱财务提出 ...
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兼营证券投资信托业务私募基金自行保管基金资产者，有关基金保管机构之义务，由信托业执行，并应指定专责人员办理。 第57条 证券投资信托事业经理之基金资产，与证券 经理或保管费用之计算方法、给付方式及时间。 七、受益人请求买回受益凭证之程序、时间、地点、买回价金及买回费用之计算方法、证券投资信托事业给付 ...
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或出租人对于进出开启保管箱之作业手续未完全依照其所订之作业规章和本契约约定之程序操作者，视为出租人未尽善良管理人之注意义务。 六、（损害赔偿责任） 因保管箱之 处置。 前项第二款及第三款情形，出租人应将其处理情形通知承租人。 十二、（第三人之强制执行） 第三人向法院声请对承租人之置放物实施强制执行时， ...
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已依中华民国相关法令建立为办理境外基金业务适当之内部控制制度。第六条 交易之执行总代理人及销售机构应依据附件四之交易条件、公开说明书及中华民国相关法令之规定 业务之经理人、员工、受任人和代理人接受充分训练与教育，以确实落实上述程序。第十二条 对投资人之通知境外基金召开受益人会议或股东会及其它有关投资人 ...
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已依中华民国相关法令建立为办理境外基金业务适当之内部控制制度。第六条 交易之执行境外基金机构、总代理人及销售机构应依据附件三之交易条件、公开说明书及中华民国 业务之经理人、员工、受任人和代理人接受充分训练与教育，以确实落实上述程序。第十二条 对投资人之通知境外基金召开受益人会议或股东会及其它有关投资人 ...
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一般公认会计原则编制财务报告，或内部控制、内部稽核及书面会计制度未经健全建立且有效执行，其情节重大者。审查认定标准： (一) 所称「未依相关法令及一般公认会计 中心「证券商营业处所买卖有价证券业务规则」第十二条第四项所列之补正程序并检附相关书件证明者。 (2) 向金融机构贷款有逾期还款之情形者。 (3 ...
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名称或姓名及其与公司之关系)、办理私募之必要理由及截至公开说明书刊印日止执行情形。(附表十六) 第12条 金融债券(含海外金融债券)发行情形应揭露下列事项：( 有关之决议文(含章程新旧条文对照表及盈余分配表)。 二、取得或处分资产处理程序。 三、衍生性商品交易处理程序。 四、其它依本会规定应记载之程序 ...
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之姓名，汇总之该等人员去年度取得认股权凭证得认购总数、累计得认购总数及已执行认购总数：于每年度终了后十五日内申报；(四)经理人及部门与分支机构主管认购认股权 输入。 七符合本中心「对上柜公司重大讯息之查证暨公开处理程序」规范之重大讯息项目者应依该程序规定时限输入。 八上柜公司侨外人投资持股情形统计表： ...
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