保证(依法缴存于本行、国库或银行充作保证金)、缴存准备(依法缴存于本行充作信托资金准备或赔偿准备金)等。 (十一)自行交易登记：指本债券交易双方债券帐户在同一 【格式五】至国库局办理。 十一、清算银行应利用业务局「中央银行同业资金调拨清算操作系统」办理本系统跨行交易款项之调拨清算。 十二、银行符合下列 ...
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非金融机构之借入款，应分别列明。 (二)应付商业本票：为自货币市场获取资金，而委托金融机构发行之短期票券。 应付商业本票应按现值评价，应付商业 代表人办事处信息：说明国外分支机构及代表人办事处之地点，业务项目，汇出(回)营运资金，当期分公司损益，以及与总公司间往来交易。(格式十三之一)四、董事、监察人 ...
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适足比率低于百分之一百时，其当日输入委托或自行买卖申报总金额不得超逾可动用资金净额之倍数限制及相关处置规定如下： 一、证券商自有资本适足比率低于百分之一百， 当月改善后之资本适足比率达百分之一百二十以上者，其自营部门得于可动用资金净额百分之三十额度内，买入上市(柜)股票，其改善后比率达百分之一百五十以 ...
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融券保证金，乙方除作左列之运用外，不得移作他用。 一作为办理融资业务之资金来源。 二作为向证券金融事业转融通证券之担保。 三银行存款。 第四条 甲方信用 应送存集中保管。 一作为办理融券业务之券源。 二作为向证券金融事业转融通资金或证券之担保。 甲方融资买进之证券及作为担保之抵缴证券，其无偿配股股票股 ...
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或承兑之短期票券或债券。 (六)对同一银行之存款或保本保息之代为确定用途信托资金。 前项第二款、第三款及第五款之短期票券或债券余额，指库存自有部位加计 ，风险权数为百分之六十。 (七)对同一银行之存款或保本保息之代为确定用途信托资金，风险权数为百分之一百。但该银行之信用评等等级，符合第一款规定者，风险 ...
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背信、诈欺或侵害客户权益之行为。 二、不得非法动支或挪用客户保证金专户内之资金。 三、不得为业务之招揽，而为夸大不实、偏颇之广告宣传，或对客户作获利 二十二、应负协助维护市场交易秩序及防杜不法交易之义务。 二十三、不得违法提供资金借与他人，以牟取利益。 二十四、不得有其它违反证券暨期货管理法令或经目的 ...
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条规定者，自申请书件送达主管机关之次日起自动核准。 5.银行申请办理信托资金集合管理运用账户及共同信托基金须经本会核准部分，自中华民国信托业同业公会检 多项处置措施。 1.限制高风险性质之业务。 2.限制以不当高利吸收存款及借入资金。 3.要求精简分支机构。 4.解除董事、监察人职务或停止其于一定期间 ...
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： (一)购买功能：于证券市场不景气时，宜采包销方式发挥风险承担功能，确保资金募集成功。 (二)顾问功能：提供发行公司有关证券市场信息及财务规划服务，建议其 策动他人联手炒作股票。 三、不得从事非法之股票中介交易。 四、不得违法提供资金或股票借予他人，以牟取利益。 五、不得散播不实言论，中伤其它会员 ...
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，应检具下列文件： 一、申请书。 二、投资计划书，其内容应载明下列事项： (一)投资计划：应含投资目的、预期效益、资金来源、运用计划、营业计划、资金回收计划等项目。 (二)业务经营之原则：应含公司设置地点、资本额、经营业务、营业项目、业务经营策略等项目。 (三)组织 ...
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(依法缴存于本行、国库或银行充作保证金)、缴存准备(依法缴存于本行充作信托资金准备或赔偿准备金)等。 (十三)自行交易登记：指本债券交易双方债券账户在同一登记 【格式五】至国库局办理。 十一、清算银行应利用业务局「中央银行同业资金调拨清算操作系统」办理本系统跨行交易款项之调拨清算。 十二、银行符合下列 ...
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