第1条 上柜公司有本中心业务规则第十二条之一第一项各款情事之一者，除第一项第一款规定之情事外，本中心依其符合左列条款之不同，于限期届满或确认事实已发生后之次三营业日内陈报主管机关核复后，即公告其有价证券自公告日之次二营业日起停止买卖： 一、(删除)。 二、有第二或三款之情事，未于本中心限期届满前 ...
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、非依法令所为之查询，泄露客户委任事项及其它职务所获悉之秘密。 十、同意或默许他人使用本公司或业务人员名义执行业务。 十一、于有价证券集中交易市场或柜台买卖成交系统交易时间内，以任何方式向客户传送无分析基础或根据之建议买卖讯息。 十二、于公开场所或广播、电视以外之传播媒体，对不特定人就个别有价证券 ...
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六十六条第三款之处分。 五、最近二年未受证券交易法第六十六条第四款之处分。 六、最近一年未经台湾证券交易所股份有限公司、财团法人中华民国证券柜台买卖中心或台湾期货交易所股份有限公司依其章则处以停止或限制买卖之处置。 七、最近三个月自有资本适足比率高于百分之二百。 前项之投资总金额，不得超过证券商净值 ...
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渣打银行及美国里伯(Lipper)基金评鉴机构所主办发布之「渣打全球基金奖」。 13.所引用之资料来源系本会认可之机构所公布之资料者 (例如中华民国证券柜台买卖中心颁布之奖项)。 14.其它具公信力，并经本公会认可之国内、外机构所为之统计或分析资料。 第10条 证券投资信托事业为从事广告、公开说明会 ...
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他行，应填列为「本国」；如系汇往国内国际金融业务分行，应填列为「本国国际金融业务分行」。 十七、(网络申报事项之约定) 银行业受理申报义务人亲赴柜台申请以因特网办理新台币结汇申报事宜时，银行业与申报义务人间之相关约定事项应涵括申报办法 第十条及第十一条规定之事项。 十八、(网络控管程序之设计) ...
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不实、欺罔、谩骂或其它显著有违事实或足致他人误信或意图影响证券市场行情之行为。 十二、涉有个别有价证券未来价位研判预测。 十三、于有价证券集中交易市场或柜台买卖成交系统交易时间及前后一小时内，在广播或电视传播媒体，对不特定人就个别有价证券之买卖进行推介或劝诱。 十四、于前款所定时间外，在广播或电视 ...
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，由本公司以「缓课余额卖出通报一览表」(报表代号ST272)通知发行公司，由发行公司填报缓课股票转让所得申报凭单。 (二)自行拍卖 1.质权人申请于集中交易市场或柜台买卖中心等价交易系统自行拍卖质物时，需填具「有价证券设质解除／实行质权帐簿划拨申请书」乙式二联及卖出委托书，并提示存折及检附质权人于 ...
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编码原则范围包括公开发行公司、兴柜、上市及上柜之全部有价证券，新增者依左列原则由台湾证券交易所统一赋予。 一、未公开发行公司股票：若该公司有发行于柜台买卖中心交易系统买卖或于营业处所议价之商品时，则依公开发行公司编码原则，给予四位数字股票代号。 二、公开发行公司股票：编码原则为四位数字股票代号，新 ...
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档案方式传送至本会指定之信息申报网站，并以书面备置于下列场所，供受益人或持有人查阅： 一、台湾证券交易所股份有限公司。 二、财团法人中华民国证券柜台买卖中心。 三、财团法人中华民国证券暨期货市场发展基金会。 四、中华民国证券商业同业公会。 五、本次募集发行案件主、协办证券承销商之总公司。 第18条 ...
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之金融机构。 3、集保机构：指依本基金投资所在国法令规定，得办理有价证券集中保管业务或类似业务之公司或机构。 4、证券交易市场：指由证券交易所、证券柜台买卖中心或得办理类似业务之公司或机构提供交易场所，供证券商买卖或交易有价证券之市场。 贰 第九条 本基金之资产： 1、运用本基金所生之外汇兑换损益， ...
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