： 一、票券金融公司设立许可申请书 二、营业计画书：载明业务之范围、业务经营之原则与方针及具体执行之方法(包括场所设施、内部组织分工、人员招募培训、业务发展 申请设立票券金融公司，有下列情形之一者，主管机关得不予许可： 一、申请文件内容有虚伪不实者 二、经主管机关限期补正事项未补正者 三、经主管机关 ...
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、其它经主管机关核准之业务。 主管机关于必要时，得对前项金钱信托，规定营运范围或方法及其限额。 第四章 监督 第33条 非信托业不得办理不特定多数人委托经理第 或三分之一以上董(理)事发生变动者。 五、签订重要契约或改变业务计画之重要内容。 六、信托财产对信托事务处理之费用，有支付不能之情事者。 七、 ...
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、短期票券集中保管结算机构设立许可申请书。 二、营业计画书：载明业务之范围、业务之原则与方针及具体执行之方法(包括保管短期票券之场地及设备、短期票券之保管 短期票券集中保管结算机构，有下列情形之一者，主管机关得不予许可： 一、申请文件内容有虚伪不实者。 二、经主管机关限期补正事项未补正者。 三、经主管 ...
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农、渔会为前项之决议，如由会员代表大会行之者，农、渔会应将决议内容及投资契约书应记载事项以书面通知非会员代表之会员或依金融机构合并法第九条 受理： 一、新设银行设立许可申请书。 二、营业计划书：载明业务区域、业务范围、业务原则与方针及具体执行之方法(包括场所设施、内部组织分工、人员招募培训、业务发展计 ...
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本会指定机构所举办之内部稽核讲习，以提升稽核品质及能力。 前项内部稽核讲习之内容，应包括各项专业课程、计算机稽核及法律常识等。 第一项进修时数之规定，由本 项目审查，除本会另有规定者外，以受查公司与财务报导及保障资产安全有关之内部控制制度为其审查之范围。 前项所称保障资产安全，系指使资产不致在未经授权 ...
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本附例生效日期后，在切实可行的范围内尽快举行。 (2)公会周年大会须于每一公历年最少举行一次，与上一次周年大会相隔不得超过15个 30/06/1997 委员会须安排秘书备存一份会员指定代表的登记册，并保持其内容符合现况。 第29条 举行大会前闭封登记册 版本日期 30/06/1997 (1)举行大会 ...
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1997 汇票各方的行为能力及权能 (1) 以汇票一方的身分承担法律责任的行为能力，与订约的行为能力范围相同∶ 但除非根据关于法团的法律，某法团有行为能力以汇票出 〔或作出承兑〕，而该E.F.对该项要求答覆〔如有答覆，述明内容〕；现由G.H.及J.K.在场见证，本人就该汇票作出拒付证明。 日期∶19 ...
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2条 （适用范围）本公司提名委员会之职权相关事项，除法令或章程另有规定者外，应依本组织规程之规定。 第3条 本公司应将本组织规程之内容置于本 二、建构及发展董事会之组织架构，以确保董事会妥善组成。 第5条 （委员会之组成与任期）本委员会由董事会推举至少三名董事组成之，其中应有独立董事参与并担任召集人 ...
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系统 1.是否建置风险管理系统，涵盖之风险范围为何 2.证券商是否有专职之信息人员从事风险管理信息系统之开发与维护工作 3.使用者是否参与风险管理信息系统的 六、危机管理 1.是否有压力测试模型定期进行异常市场变动对投资组合的定量与定性影响分析，并针对其结果提出因应措施 2.是否已建立危机管理制度， ...
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双方协议，同意订定下列条款，俾资遵守。 第一条 (同意书之适用范围) 本同意书系证券经纪商与采行IC卡、电话语音、因特网等电子式交易型态委托人间之 ，证券商得不执行任何接收之电子讯息： 一、委托人传送之电子讯息无法完整辨识其内容。 二、有相当理由怀疑电子讯息之真实性或所指定事项之正确性。 三、依据电子 ...
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