该有价证券之公司，遇有重大灾害，签订重要契约，发生特殊事故，改变业务计划之重要内容，或退票，其结果足使公司之财务状况有显著重大之变更，而有影响市场秩序 ，包括办理承销、承销后洽特定人认购或推荐证券商自行认购等事宜。 十、其它因事业范围、性质或特殊情况，本中心认为不宜上柜者。 注：本认定标准所称「关系人 ...
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稽核制度：应包括内部稽核架构、查核频率、查核范围、稽核报告提报程序及缺失改善追踪。 五、会计处理制度：应包括会计帐务与分录处理程序、损益认列及财务报告 券金融公司应于每月十五日以前，依主管机关规定格式，将上月份从事衍生性金融商品交易之相关内容向主管机关及中央银行申报。 第13条 本办法自发布日施行。 ...
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稽核制度：应包括内部稽核架构、查核频率、查核范围、稽核报告提报程序及缺失改善追踪。 五、会计处理制度：应包括会计帐务与分录处理程序、损益认列及财务报告 以前，依主管机关或其指定机构规定之格式，将上月份从事衍生性金融商品交易之相关内容向主管机关及中央银行或指定机构申报。 第13条 本办法自发布尔日施行。...
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营业促销活动行为规范」并经主管机关核定，期使会员公司及其业务人员得以依其规范之内容，共同为投顾事业之良好声誉努力。至于从业人员之管理方面，除应遵守「证券 或内线交易之行为。 二、勤勉原则：公司员工应于其业务范围内，注意业务进行与发展，对客户的要求与疑问，适时提出说明。无论和现有客户、潜在客户、雇主或 ...
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)发行该有价证券之公司，遇有重大灾害，签订重要契约，发生特殊事故，改变业务计划之重要内容，或退票，其结果足使公司之财务状况有显著重大之变更，而有影响市场秩序 承销、承销时推荐证券商自行认购、承销后洽特定人认购等事宜。 十、其它因事业范围、性质或特殊情况，本中心认为不宜上柜者。注：本认定标准所称「关系人 ...
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营业促销活动行为规范」并经主管机关核定，期使会员公司及其业务人员得以依其规范之内容，共同为投顾事业之良好声誉努力。至于从业人员之管理方面，除应遵守「证券 或内线交易之行为。 二、勤勉原则：公司员工应于其业务范围内，注意业务进行与发展，对客户的要求与疑问，适时提出说明。无论和现有客户、潜在客户、雇主或 ...
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/06/1997 本条例旨在就成立一项援助交通意外伤亡者的基金、收取征款以及与此相关的事宜，订定条文。 [1979年1月1日] (本为1978年第 的适用范围 版本日期： 30/06/1997 (1) 本条例的条文适用于私家路，一如该等条文适用于道路一样，而就此而言，任何其他条例的条文，如在任何方面与 ...
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本会指定机构所举办之内部稽核讲习，以提升稽核品质及能力。 前项内部稽核讲习之内容，应包括各项专业课程、计算机稽核及法律常识等。 第一项进修时数之规定，由 以调整内部控制制度之设计，并提升内部稽核部门的检查品质及效率；其检查之范围，应涵盖各类内部控制制度之设计及执行。 事业执行前项检查，应于内部控制制度 ...
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