新台币三百亿元者，该应提交集中保管之股数超过上开已发行股份总数之百分之五十部分，如系发行公司之董事、监察人及持股百分之十以上股东为该发行公司或其本人资金融通之保证而以其持股设定质权于金融机构，则得以金融机构出具之证明文件替代集中保管一年之股票，惟于保管期间解质者，该董事、监察人及持股百分之十以上股东 ...
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者，主管机关得视情节之轻重，予以纠正、命其限期改善或命令银行解除其总稽核职务： 一、有事实证明曾有从事不当放款案件或涉及严重违反授信原则或与客户不当资金往来之行为。 二、滥用职权，有事实证明从事不正当之活动，或假借权力，以图谋本身或他人之利益，或利用职务上机会，加损害于银行或他人。 三、未经主管机关 ...
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揭合格自有资本净额适用于本国证券商，如为外国机构者，以其在中华民国境内分支机构或其持股百分之百之子公司在中华民国境内设立之分支机构最近期财务报告净值(可动用资金净额倍数计算之。 六、证券商为外国机构者，申请发行认购(售)权证时，其因避险所需汇入国内之净金额(即汇入之金额扣除非因本次避险所需之金额)， ...
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合理确保各项作业目标之达成。 2.各项业务应视其性质分由不同单位或职掌处理，不由任一单位或个人全程包办，且其职掌不应有利益冲突情形，并应符合牵制原则；如办理资金出纳者，不应兼办帐务，以达相互牵制及避免利益冲突之效果。 3.依各项作业之控制重点订定内部稽核作业，其作业内容应力求表格化，俾利稽核、追踪及 ...
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，是否符合规定等，以具体数据或文字表达，并予签认，以负连带责任。 2.各项业务应视其性质分由不同单位或职掌处理，不由任一个单位或个人全程包办；如办理资金出纳者，不应兼办帐务，以达到相互牵制之效果。 3.应与内部稽核作业配合，各关键点之作业内容应力求表格化，俾利稽核、追踪及考评。 九、内部控制制度之 ...
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帐簿之资产。 二、保险人得委托经主管机关及证券主管机关核准之事业代为运用与管理专设帐簿之资产；该管理事业之选任，应依保险人内部所订之委外代为资金管理处理程序及相关法令之规定办理。保险人应向主管机关申报其所选任之管理事业，管理事业有变更者，应于变更后十五个工作日内向主管机关申报。 保险人依前项规定运用 ...
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通知该证券之发行公司或其股务代理机构。 伍、结算交割 一、融资融券证券商 (一)、每日须办理融资融券买卖成交资料，依自有资金部分及向证券金融事业转融通部分分别编制： 「证券商办理融资融券买卖明细表」。 「证券商办理融资融券买卖转融通申请表」。 (二)、 ...
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存单之发行方式分为竞标与非竞标二种。 竞标方式依本行另订之标售定期存单投标须知办理。 非竞标方式之存单利率及发行金额由本行参酌金融市场利率水准及银行体系资金状况订定。 八、金融机构以所持有之本行定期存单作为担保向本行申请短期融通或日间透支，应经本行同意后办理。 九、本行发行之可转让定期存单转让时，须 ...
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条 乙方及其从业人员应以善良管理人之注意及诚实信用原则，忠实执行业务，除应遵守法令及主管机关发布之相关函令外，并应确实遵守下列事项： (一)不得收受甲方资金，代理从事期货交易行为。 (二)除法令另有规定或甲方另有指示外，乙方对因业务关系而知悉甲方之财产状况及其它之个别情况，应保守秘密，不得泄漏予任何 ...
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加权平均计算)较前一年度每股税前盈余(按该年度发行在外流通股数加权平均计算)下降达百分之三十时，应暂缓办理。但其募集资金用途系用于投资国内以扩充生产设备或购置固定资产，且能提供具体资料左证其每股盈余下降为短期现象者，不在此限。 ...
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