之一者。 五、全体董事及监察人所持有记名股票之股份总额高于「公开发行公司董事监察人股权成数及查核实施规则」所定之持股成数者。 六、该次私募有价证券资金运用计划已执行完成并产生合理效益者，但如有正当理由者不在此限。 七、其它符合主管机关规定者。 公开发行公司所发行之有价证券经主管机关限制柜台买卖者，于 ...
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文件 四、发起人会议纪录 五、发起人无管理规则第四条第一项所列情事之书面声明 六、发起人依第六条第一项规定开设专户存储股款之证明 七、发起人之资金来源说明 八、预定总经理、副总经理、总稽核之资格证明 九、公司章程，应含董事会之职责及其与经理部门职权之划分 一○、会计师及律师之审查意见 一一、其它经 ...
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10条 票券金融公司总稽核有下列情事之一者，主管机关得视情节之轻重，命票券金融公司解除其职务： 一、曾有从事不当授信、涉及严重违反授信原则或与客户有不当资金往来。 二、意图为自己或第三人不法之利益，或损害票券金融公司之利益，而为违背其职务之行为，致生损害于票券金融公司或第三人。 三、未经主管机关同意 ...
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评等，并取得发行当年度或上一年度评等结果。 第3条 本法第十条第二项所称利用他人名义持有，指具有下列情形之一者： 一、直接或间接提供股份与他人或提供资金与他人购买股份。 二、对他人持有之股份，具有管理、使用或处分之权利。 三、该他人持有股份之利益或损失全部或一部归属于本人。 第4条 票券金融公司与 ...
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无银行负责人应具备资格条件准则第三条各款所定情事之一之书面说明。 六、发起人以信用部作价投资者，附会计师之评定报告书。 七、发起人非农、渔会者，其资金来源说明。 八、以信用部作价投资者，其换股标准。 九、总经理、副总经理、协理、分行经理之资格证明。 一○、新设银行章程。 一一、会计师及律师之审查意见 ...
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或短期票券金额，合计不得超过投资当日个别不指定单独管理运用金钱信托净资产总价值百分之十。 信托业受托管理不指定单独管理运用金钱信托，其接受委托人委托管理运用资金之最低限额，由中华民国信托商业同业公会报请财政部核定之。 第5条 财政部依第三条第一项第四款核准信托业其它营运范围时，其营运范围或方法及限额 ...
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与资产之同意函。 五、律师出具之法律意见书及案件检查表。 六、公开说明书或投资说明书稿本。 七、创始机构为金融机构以外机构者，其负债情形及证券化取得资金之用途说明。 八、其它经主管机关规定之文件。 受托机构或特殊目的公司依前项规定提出申报，于主管机关收到申报文件之日起届满十五个营业日生效。 受托机构 ...
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董事与监察人之印鉴或签名清册。 七、捐助人会议纪录。 八、董事会成立会议纪录。 九、捐助人名册及捐助人同意移转捐助财产为保护机构所有之同意书。 一○、业务计画及资金运用说明书。 前项申报经本会核备后，保护机构之董事会应于三十日内，向法院声请法人登记，并于法院完成登记之日起三十日内，函报本会备查。 第 ...
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投资信托基金投资于证券交易法第六条之有价证券时，是否未超过主管机关所规定之募集发行额度之一定比例及金额。 (一八)查明不动产投资信托基金或不动产资产信托闲置资金之运用，是否符合本条例第十八条所列各款之规定。 (一九)查明受托机构依本条例规定借入款项是否依本条例第十九条规定办理。 (二○)查明 ...
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借贷交易。 第40条 本中心依第三十四条规定，承受其可能发生之损失；应于收取之借贷服务费中，提存一定比率之准备金因应之，如有不足，再由本中心自有资金支付。 第41条 本办法未尽事宜，依有关法令及本中心章则之规定。 第42条 本办法报请主管机关核定后，由本中心公告实施，修订时亦同；本办法附件之增删及 ...
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