营业执照。 第15条 金融控股公司得持有子公司已发行全部股份或资本总额，不受公司法第二条第一项第四款及第一百二十八条第一项有关股份有限公司股东与发起人人数 据实提供相关财务报表、交易信息或其它有关资料；派员或委托适当机构或指定专门职业及技术人员，检查金融控股公司或其子公司之业务、财务及其它有关事项时， ...
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营业执照。 第15条 金融控股公司得持有子公司已发行全部股份或资本总额，不受公司法第二条第一项第四款及第一百二十八条第一项有关股份有限公司股东与发起人人数 据实提供相关财务报表、交易信息或其它有关资料；派员或委托适当机构或指定专门职业及技术人员，检查金融控股公司或其子公司之业务、财务及其它有关事项时， ...
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保险业务人） 本法所称保险业务员，指为保险业、保险经纪人公司、保险代理人公司，从事保险招揽之人。 第九条 （定义＜九＞－－保险经纪人） 本法所称 保险人不履行再保险金额给付之义务为理由，拒绝或延迟履行其对于被保险人之义务。 第二章 保险契约 第一节 通 则 第四十三条 （保险单暂保单） 保险契约，应以 ...
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市)为县(市)政府。 第3条 本办法所称文化公益信托，系指以公共利益为目的从事有关文化艺术事业，其设立及受托人经主管机关许可之公益信托。 第4条 受托人 、信托监察人、咨询委员会委员变更，或信托监察人、咨询委员会委员之姓名、住所或职业变更者。 第13条 受托人因有不得已事由经法院许可者，依本法第七十六 ...
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代理人得代理二家以上之保险业。 第5条 代理人应具备下列资格之一： 一、经专门职业及技术人员保险代理人考试及格者。 二、前曾应主管机关举办之代理人资格测验合格者 或其它保险业务时，除应在第二项及第三项各款文件签署外，并应在有关各项文件为签署。 第25条 代理人公司之业务员从事保险招揽之宣传及广告内容， ...
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保险经纪人及人身保险经纪人。 第5条 经纪人应具备下列资格之一： 一、经专门职业及技术人员保险经纪人考试及格者。 二、前曾应主管机关举办之经纪人资格 健全业务经营绩效及安全财务能力者。 二、预定驻中华民国之代表具有该国认定可从事经纪人业务者，或领有中华民国同类执业证书者。 第39条 依前二条规定申请 ...
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与最低往来金额及条件，以及得拒绝交易及接受客户之各种情事。对特定背景或职业之高风险人士及其家属，应订定较严格之审查及核准程序。 2.客户基本数据之 与基本背景资料、客户征信数据、理财需求与目标、其它有关客户信誉之资料、从事行业与资产来源(详述产生该财富之经济活动)及客户提供数据之确认。 3.客户授权另 ...
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预告书」、「选择权风险预告书」、「当日冲销交易风险预告书」签章。 第二条 (完全契约) 期货交易所章程、业务规则、期货经纪商受托契约准则、中华民国期货业商业 通知乙方：一、甲方提供乙方数据有所改变。二、依主管机关规定可能影响甲方从事期货契约交易或其它应尽义务等应申报情事。三、其它依期货交易相关法规甲 ...
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所得与资金来源、风险偏好、过往投资经验及开户目的与需求等。尤其对特定背景或职业之高风险人士及其家属，应订定较严格之审查及核准程序。 2.接受客户开户时， 从客户获知其买卖某标的商品之相关讯息，致有利益冲突或不当得利之虞者，不得从事该等标的之买卖。 (六)办理本项业务人员之薪酬制度，应衡平考量佣金、客户 ...
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与资金来源、风险偏好、过往投资经验及开户目的与需求等。尤其对特定背景或职业之高风险人士及其家属，应订定较严格之审查及核准程序。 2.接受客户开户 。 (七)银行办理本项业务应定期评估客户净值管理效益，并采取必要措施。 前项第二款商品适合度政策之内容要点，由中华民国银行商业同业公会全国联合会订定并报主管 ...
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