法令及证券集中保管事业作业规定办理。 第一三条 (善良管理人之注意义务及保密义务) 乙方执行本约全权委托投资业务，应依诚实信用原则，并遵守相关法令，以善良管理人之 拒绝。乙方接受查询时，应先行查证确系甲方或其合法授权之代理人所为之申请，始得告知或提供所询数据，并应填具查询纪录留存。 第一六条 (委托 ...
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定之。 二、更改交易类别申报作业 (一)证券经纪商接受委托人委托买卖申报成交后，申请下列各项交易类别部分或全部更改时，应填具委托人更改交易类别明细表，送请权责 该公司对该部门负责人予以警告，发生五次则通知该公司对该部门负责人暂停执行业务一个月。 (四)违规次数过多或情节严重者，本公司得依本公司营业细则 ...
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)公司应维持适当程序，以确保客户的申诉获得及时和适当处理，并告知客户依现行制度下其它可行作法。由公司负责督察程序执行主管采取相关步骤，对申诉进行调查，并 并向总经理以上层级报告。 4.督察主管与经手人员应对因职务关系所获知之信息、申请核准或应事先报告之个人交易内容保密，除主管机关或其它依法要求公开该等 ...
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，并制定完备之议事规则，对于应经由股东会决议之事项，须按议事规则确实执行。 股东会决议内容应符合法令及公司章程规定。 第5条 董事会应妥善安排股东会议题 ，并建立发言人制度，以确保可能影响股东及利益相关者系人决策之信息，能够及时允当揭露。 第58条 为提高重大讯息公开之正确性及时效性，金融控股公司应 ...
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且制式化之方式，依照风险管理报告呈报程序报告业务单位风险暴露状况。 (2)确保以及时且正确的方式，进行风险信息之传递。 (3)确保业务单位内风险限额规定之有效执行 营运计划书内容重点应包含：商品型态说明及营业目的、授权额度核准之申请、风险衡量与风控执行程序、内稽内控制度、作业流程、会计处理、税赋处理、 ...
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。 十四、关于会员业务规程或公平交易规则之制定事项。 十五、关于会员委托证照之申请、变更、换领及其它服务事项。 十六、关于参加国际性证券组织及加强国民 本会，并担任会员大会主席。 第34条 监事会之职权如左： 一、监察理事会执行会员大会决议案。 二、审察理事会处理之事务。 三、选举常务监事。 四、议决 ...
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转让该汇票，但他无权要求以前他须对其承担法律责任的任何介入的一方强制执行该汇票的付款责任。 [比照 1882 c.61 s.37 U.K.] 第38条 持有人的权利及 合理时间内作出─ (i) 作出通知的人和接收通知的人在同一地方居住，而通知是及时作出或送出，使其在汇票不兑现后的翌日送抵接收通知的人； ...
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